141、劉某獲得期貨從業(yè)資格考試合格證明后被甲期貨公司聘用。該期貨公司在調(diào)查其從業(yè)背景時發(fā)現(xiàn)，劉某曾在4年前因違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。則該期貨公司（ ）。
A．可以為劉某辦理從業(yè)資格申請
B．不能為劉某辦理從業(yè)資格申請
C．可聘用劉某為勤雜人員但不得從事期貨交易
D．以上都不對
142、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受（ ?。┑谋O(jiān)督管理。
A．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
B．財政部門
C．期貨交易所
D．證券公司
143、某期貨經(jīng)紀(jì)公司于2012年9月18日更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，則其必須在決定后（ ?。﹥?nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告并說明原因。
A．3個工作日
B．5個工作日
C．一周
D．一個月
144、某期貨公司營業(yè)部的原負(fù)責(zé)人為李某，現(xiàn)擬變更為賈某，賈某具備相應(yīng)的任職資格。則期貨公司應(yīng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于（ ?。?。
A．變更時間
B．變更負(fù)責(zé)人申請書
C．?dāng)M任負(fù)責(zé)人任職資格證明
D．期貨公司營業(yè)部的基本情況
145、高某是期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，其丈夫長期從事期貨交易。2012年8月25日，高某得知內(nèi)幕消息并將其告之其丈夫。其丈夫利用該信息從事期貨交易，嚴(yán)重影響了期貨交易價格，從中獲取了巨額收益。高某的行為（ ?。?。
A．構(gòu)成操縱期貨交易價格罪
B．構(gòu)成職務(wù)侵占罪
C．構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪
D．構(gòu)成貪污罪
146、甲期貨公司因風(fēng)險控制不力導(dǎo)致投資者保證金出現(xiàn)缺口，該期貨公司應(yīng)（ ）。
A．直接動用保障金進(jìn)行彌補(bǔ)
B．先用自有資金進(jìn)行彌補(bǔ)
C．先用變現(xiàn)資產(chǎn)進(jìn)行彌補(bǔ)
D．不予彌補(bǔ)
147、某期貨公司因經(jīng)營不善而破產(chǎn)，則期貨公司應(yīng)（ ）。
A．先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)
B．依法辦理名稱的工商登記
C．依法辦理經(jīng)營范圍的工商登記
D．依法辦理公司章程的工商登記
148、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對王某的提名和聘任，下列說法正確的有（ ?。?BR>A．?dāng)M任職人員應(yīng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格
B．公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)經(jīng)全體獨立董事同意
C．應(yīng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任
D．應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議
149、某期貨公司的資產(chǎn)為3億元，負(fù)債為1．8億元，該公司進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。在風(fēng)險預(yù)警期，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施有（ ?。?BR>A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東
B．對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平
C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司賬務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響
D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告
150、甲獲得期貨從業(yè)資格考試合格證明。2013年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬 為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2011年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證 券從業(yè)資格。下列說法正確的有（ ?。?。
A．該期貨公司不能為甲辦理從業(yè)資格申請
B．該期貨公司可以為甲辦理從業(yè)資格申請
C．該期貨公司仍然可以聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務(wù)
D．該期貨公司必須解聘甲
151、非結(jié)算會員甲在期貨交易中違約，則其承擔(dān)違約責(zé)任的方式有（ ?。?BR>A．全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任
B．保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)
C．全面結(jié)算會員以自有的保證金承擔(dān)違約責(zé)任
D．非全面結(jié)算會員以自有資金承擔(dān)違約責(zé)任
152、 2012年8月22日，某期貨公司的非控股股東甲公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的說法正確的有（ ?。?BR>A．該期貨公司的控股股東應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告
B．甲公司應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司
C．該期貨公司應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告
D．甲公司持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押
153、某期貨公司的監(jiān)事孫某因故離任，期貨公司未對其進(jìn)行離任審計。對此，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（ ）。
A．責(zé)令改正
B．對負(fù)有責(zé)任的主管人員進(jìn)行監(jiān)管談話
C．責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓
D．出具警示函
154、劉某取得了期貨從業(yè)資格，于2012年4月10日進(jìn)入一家期貨公司工作，則其在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)做到（ ?。?。
A．誠實守信
B．恪盡職守
C．堅持公開、公平、公正原則
D．對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨公司合法權(quán)益
155、證券公司甲接受期貨公司乙的委托，協(xié)助乙辦理股指期貨開戶手續(xù)。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在對證券公司甲進(jìn)行日常監(jiān)督檢查時，對于開戶手續(xù)的審查應(yīng)關(guān)注（ ?。?BR>A．對投資者開戶資料和身份真實性進(jìn)行審查
B．向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險
C．進(jìn)行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估
D．做好開戶入金指導(dǎo)
