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    2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測試卷(五)

    來源:233網(wǎng)校 2014-03-11 12:22:00
    91、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定,以下有關(guān)期貨公司基本業(yè)務(wù)的敘述中,正確的有(?。?。
    A.期貨公司在為投資者開戶前,應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險說明書》,由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容
    B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
    C.期貨公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理
    D.期貨公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行


    92、 期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下(?。┬袨?。
    A.為客戶設(shè)計投資方案
    B.向客戶做獲利保證
    C.對投資方案的風(fēng)險進行評估
    D.利用傳播媒介傳播虛假或誤導(dǎo)客戶的信息


    93、 下列公司制期貨交易所的行為應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的有( ?。?。
    A.收購本期貨交易所股份
    B.股東轉(zhuǎn)讓其所持股份
    C.選舉、更換非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事
    D.對其股份進行其他處置


    94、 首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或有嚴(yán)重違規(guī)行為時,監(jiān)管部門可以對其采取的監(jiān)管措施有(?。?。
    A.責(zé)令更換
    B.情節(jié)嚴(yán)重的,認(rèn)定其為不適當(dāng)人選
    C.出具警示函
    D.監(jiān)管談話


    95、 投資者金融類資產(chǎn)包括(  )等資產(chǎn)。 
    A.銀行存款 
    B.債券 
    C.股票 
    D.理財產(chǎn)品(計劃) 


    96、 依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為( ?。?。
    A.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格
    B.一般結(jié)算會員資格
    C.特別結(jié)算會員資格
    D.全面結(jié)算會員資格


    97、 中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取(  )等必要的風(fēng)險處置措施。
    A.延遲開市
    B.暫停交易
    C.關(guān)閉期貨交易所
    D.提前閉市


    98、 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一( ?。┕芾碇贫?,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
    A.結(jié)算
    B.風(fēng)險管理
    C.資金調(diào)撥
    D.財務(wù)管理和會計核算


    99、 下列屬于期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)做的有( ?。?nbsp;
    A.完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理 
    B.持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育 
    C.加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理 
    D.督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 


    100、 期貨交易所有( ?。┑?,應(yīng)經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
    A.辦公地點變更
    B.變更名稱
    C.合并
    D.變更注冊資本


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