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    2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測試卷(五)

    來源:233網(wǎng)校 2014-03-11 12:22:00
    31、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利 益的,沒收違法所得,并處( ?。┤f元以下罰款。
    A.3
    B.5
    C.10
    D.15


    32、 期貨投資者保障基金是指在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口,可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時,補償投資者保證金損失的( ?。?。
    A.專項基金
    B.特殊基金
    C.專門存款
    D.法定基金


    33、 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時,未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容,并由客戶簽字或蓋章,造成客戶在交易中損失的,屬于( ?。?。
    A.雙方違約行為
    B.違背誠實信用原則的行為
    C.惡意進(jìn)行磋商
    D.單方違約行為


    34、 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,應(yīng)當(dāng)標(biāo)明( ?。┳謽?。
    A.“期貨交易所”
    B.“商品交易所”
    C.“證券交易所”
    D.“商品交易所”或者“期貨交易所”


    35、 關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)的表述,錯誤的是( ?。?。
    A.期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同
    B.期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》
    C.期貨經(jīng)紀(jì)合同向期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案后方生效
    D.客戶開立賬戶前,應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容


    36、 申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)( ?。┠暌陨辖?jīng)驗,或者 其他金融業(yè)務(wù)( ?。┠暌陨辖?jīng)驗。
    A.2;3
    B.4;3
    C.3;5
    D.3;4


    37、 期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是(  )。
    A.會員大會
    B.理事會
    C.股東大會
    D.理事長


    38、申請設(shè)立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣(  )萬元。
    A.2000
    B.3000
    C.4000
    D.5000


    39、 人民法院在辦理案件過程中,依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的,期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助,應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的,按照( ?。┲?guī)定辦理。
    A.《中華人民共和國民事訴訟法》
    B.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》
    C.《中華人民共和國行政法》
    D.《中華人民共和國刑事訴訟法》


    40、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù),不能正常依法履行職責(zé),導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的,該人員應(yīng)當(dāng)及時向( ?。﹫蟾?。
    A.期貨公司
    B.中國期貨業(yè)協(xié)會
    C.中國證監(jiān)會
    D.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)


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