一、單項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1、期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由(　　)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．財(cái)政部
C．期貨交易所
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（　?。┕ぷ鱁1內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。
A．5個(gè)
B．7個(gè)
C．10個(gè)
D．15個(gè)

3、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告（　?。?。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．財(cái)政部

4、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（　　）。
A．3萬(wàn)元以下罰款
B．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
C．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
D．20萬(wàn)元以下罰款

5、在我國(guó)，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．國(guó)家工商總局
D．期貨交易所

6、期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處(　　)的罰款。
A．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C．1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
D．5萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

7、申請(qǐng)除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（　　）提出申請(qǐng)。
A．期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B．營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．?dāng)M任職人員所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

8、期貨公司凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的（　?。?BR>A．3%
B．5%
C．6%
D．10%

9、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（　　）。
A．2人
B．3人
C．5人
D．10人

10、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（　?。﹥?nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．6個(gè)月