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    2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(2)

    來源:233網(wǎng)校 2013-11-09 00:00:00
    81、 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( ?。?。
    A.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的8%
    B.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元
    C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%
    D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

    82、 期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的,應(yīng)當(dāng)符合的條件有( ?。?。
    A.高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰,無不良信用記錄
    B.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
    C.近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
    D.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

    83、 發(fā)生下列哪些事項(xiàng),期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上公告?( ?。?br />A.期貨公司設(shè)立、變更
    B.期貨公司解散、破產(chǎn)
    C.期貨公司被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可
    D.期貨公司營業(yè)部設(shè)立、變更、終止

    84、 在財(cái)務(wù)狀況評估中,投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為(  )。
    A.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折
    B.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折
    C.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折
    D.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單

    85、 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( ?。?。
    A.《高級管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》
    B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書
    C.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的控股股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告
    D.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

    86、 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí),可以對下列哪些機(jī)構(gòu)或場所進(jìn)行現(xiàn)場檢查?( ?。?br />A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
    B.期貨交易所
    C.交割倉庫
    D.期貨公司

    87、 期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的,應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司?( ?。?br />A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
    B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù),可能造成期貨公司治理的重大缺陷
    C.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營,被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查’、采取強(qiáng)制措施
    D.變更名稱。

    88、 應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有(  )。
    A.一方因重大誤解訂立合同的
    B.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,
    C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
    D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

    89、 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有下列哪些行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處1萬元以上l0萬元以下的罰款?(  )
    A.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的
    B.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的
    C.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的
    D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

    90、在我國,任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用( ?。┻M(jìn)行期貨交易。
    A.自有資金
    B.信貸資金
    C.財(cái)政資金
    D.經(jīng)營利潤

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