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    2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(2)

    來源:233網(wǎng)校 2013-11-09 00:00:00
    31、 申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當具備的條件不包括( ?。?br />A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
    B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
    C.股東全部以貨幣出資
    D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

    32、 在我國,對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是( ?。?。
    A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
    B.中國期貨業(yè)協(xié)會
    C.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)
    D.中國銀監(jiān)會

    33、 會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免,由( ?。?。
    A.理事會提名,中國證監(jiān)會通過
    B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名,理事會通過
    C.中國證監(jiān)會提名,理事會通過
    D.中國證監(jiān)會提名,會員大會通過

    34、 期貨交易所通知期貨公司追加保證金,期貨公司否認收到上述通知的,由( ?。┏袚?dān)舉證責(zé)任。
    A.期貨公司
    B.期貨公司的客戶
    C.期貨交易所
    D.無獨立請求權(quán)的第三人

    35、 一般法人投資者申請開戶,應(yīng)當提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日期不超過(  )的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。
    A.1個月
    B.2個月
    C.3個月
    D.5個月

    36、 對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司,應(yīng)當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金,各期貨公司的具體繳納比例由( ?。┐_定。
    A.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況
    B.中國銀監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況
    C.期貨交易所根據(jù)期貨公司贏利狀況
    D.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司財務(wù)狀況

    37、 期貨交易所應(yīng)當在每一季度結(jié)束后( ?。﹥?nèi)向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告。
    A.10日
    B.15日
    C.30日
    D.60日

    38、 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》自( ?。┢鹗┬?。
    A.2008年9月15日
    B.2009年12月31日
    C.2010年2月8日
    D.2010年3月15日

    39、 巾國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐( ?。?。
    A.巡視員
    B.督察員
    C.審汁員
    D.管理員

    40、 在我國,負責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)是(  )。
    A.中國證監(jiān)會
    B.中國期貨業(yè)協(xié)會
    C.期貨交易所
    D.各地人事部門

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