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    2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(2)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2013-11-09 00:00:00
    91、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( ?。?br />A.具有大學(xué)??埔陨蠈W(xué)歷
    B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
    C.具有期貨從業(yè)人員資格
    D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

    92、 下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法正確的有(  )。
    A.每屆任期3年
    B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于2人
    C.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人,副主席若干人
    D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi),監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    93、 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),可以采取的措施有(  )。
    A.對(duì)期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
    B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料
    C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證
    D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

    94、 在我國(guó),期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨(  )資料的完整和安全。
    A.價(jià)格
    B.交易
    C.結(jié)算
    D.交割

    95、 期貨公司變更股權(quán)有下列哪些情形的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?( ?。?br />A.單個(gè)股東的持股比例增加到3%以上
    B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%以上
    C.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
    D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

    96、 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的有( ?。?。
    A.期貨交易所做出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定
    B.期貨交易所會(huì)員的資金和交易動(dòng)向
    C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門(mén)制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策
    D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息

    97、期貨交易所的下列人員中,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),不得在任何營(yíng)利性組織中兼職的有( ?。?。
    A.理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)
    B.監(jiān)事會(huì)主席、副主席
    C.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
    D.董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)

    98、 下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說(shuō)法正確的有(  )。
    A.對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則
    B.保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理
    C.保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離
    D.保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司,應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料,確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)

    99、 期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括( ?。?br />A.主持期貨交易所的日常工作
    B.?dāng)M訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃
    C.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲
    D.?dāng)M訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

    100、 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,不得( ?。?。
    A.查封
    B.凍結(jié)
    C.扣劃
    D.強(qiáng)制執(zhí)行

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