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    2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(2)

    來源:233網(wǎng)校 2013-11-09 00:00:00
    11、 期貨公司擬解聘首席風險官的,應當有正當理由并向(  )報告。
    A.期貨交易所
    B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
    C.中國期貨業(yè)協(xié)會
    D.公司董事會

    12、 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》由(  )負責解釋。
    A.中國金融期貨交易所
    B.中國期貨業(yè)協(xié)會
    C.中國證監(jiān)會
    D.國務院法制委員會

    13、 期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在(  )工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。
    A.2個
    B.3個
    C.5個
    D.7個

    14、 期貨交易所應當在每一年度結(jié)束后( ?。﹥?nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告。
    A.30日
    B.3個月
    C.4個月
    D.6個月

    15、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,下列不屬于期貨交易所會員大會行使的職權(quán)的是( ?。?。
    A.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告
    B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
    C.決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項
    D.決定專門委員會的設(shè)置

    16、 期貨公司實際控制人涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營,被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施的,應當在(  )內(nèi)通知期貨公司。
    A.3日
    B.5日
    C.7日
    D.10日

    17、《期貨交易管理條例》的施行時間是( ?。?br />A.2007年2月7日
    B.2007年4月15日
    C.2008年2月7日
    D.2008年4月15日

    18、 全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起(  )工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
    A.2個
    B.3個
    C.5個
    D.7個

    19、 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?;蛘呓K止會員資格的,應當在收到期貨交易所的通知文件之日起(  )工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
    A.2個
    B.3個
    C.5個
    D.10個

    20、 期貨公司存管的期貨保證金屬于( ?。?br />A.期貨公司所有
    B.期貨交易所所有
    C.中國證監(jiān)會所有
    D.客戶所有

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