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    期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案五

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2013-05-10 14:45:00
      單選題
      1.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( ?。?
      A.5年
      B.10年
      C.15年
      D.20年
      參考答案[D]
      2. 題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是( ?。?。
      A:服務(wù)周到
      B:技能熟練
      C:誠(chéng)實(shí)信用
      D:小心謹(jǐn)慎
      參考答案[C]
      3. 題干:下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法,正確的有( ?。?
      A:高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后,其高管任職資格仍有效
      B:高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
      C:經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
      D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
      參考答案[C]
      4.首席風(fēng)險(xiǎn)官向( ?。┴?fù)責(zé)。
      A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
      B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
      C:期貨交易所
      D:期貨公司董事會(huì)
      參考答案[D]
      5.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為,應(yīng)先向( ?。┨岢稣囊庖?jiàn)。
      A:期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人
      B:期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì)
      C:期貨公司股東大會(huì)
      D:期貨公司監(jiān)事會(huì)
      參考答案[A]
      6.期貨投資者保障基金實(shí)行( ?。?。
      A.全額補(bǔ)償
      B.半額補(bǔ)償
      C.三分之一補(bǔ)償
      D.比例補(bǔ)償
      參考答案[D]
      7. 題干:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)( ?。┡鷾?zhǔn)。
      A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
      B:國(guó)務(wù)院
      C:商務(wù)部
      D:國(guó)家外匯管理局
      參考答案[B]
      8. 題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的( ?。┰瓌t,維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
      A:公開(kāi)、公平、公證
      B:公平、公證、公信
      C:公正、公開(kāi)、公信
      D:公開(kāi)、公平、公正
      參考答案[D]
      9. 題干:提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng),嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括( ?。?
      A:采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
      B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
      C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶
      D:開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
      參考答案[C]
      10.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是( ?。?。
      A.會(huì)員大會(huì)
      B.理事會(huì)
      C.期貨部
      D.理事長(zhǎng)
      參考答案[A]

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