三、判斷是非題(共20道,每道0.5分,共10分)
121、
期貨公司申請設立營業(yè)部,應當向擬設立營業(yè)部所在地的工商行政管理機構提交設立營業(yè)部申請書等申請材料。( ?。?br />
122、
期貨交易所董事會秘書可以在任何營利性組織中兼職。( ?。?br />
123、
申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應當由本人向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請。( ?。?br />
124、
根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,在期貨公司前10名股東單位任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員,不得擔任期貨公司獨立董事。( )
125、
國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度,可以提高注冊資本最低限額。( ?。?br />
126、
公司制期貨交易所設董事長1人,副董事長1~2人。( ?。?br />
127、
期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可后,公司繼續(xù)存續(xù)的,存續(xù)公司可以繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務。( ?。?br />
128、
由于期貨公司法定代表人不進行具體的業(yè)務操作,因此不要求其具有期貨從業(yè)人員資格。( ?。?br />
129、
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況,并盡量避免沖突;當無法避免時,應當確保投資者的利益得到公平的對待。( )
130、
期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的,申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。( ?。?br />