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    2013年期貨法律法規(guī)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則習(xí)題及答案

    來源:233網(wǎng)校 2013-11-02 11:14:00
      單選題
      1.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是( ?。?。
      A:職業(yè)紀(jì)律
      B:專業(yè)勝任能力
      C:職業(yè)品德
      D:職業(yè)創(chuàng)新能力
      參考答案[D]
      2.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平,中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織( ?。?。
      A:崗位培訓(xùn)
      B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
      C:分析師培訓(xùn)
      D:學(xué)歷教育
      參考答案[B]
      3.(  )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
      A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》
      B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
      C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
      D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》
      參考答案[B]
      4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的( ?。┰瓌t,維護期貨交易各方的合法權(quán)益。
      A:公開、公平、公證
      B:公平、公證、公信
      C:公正、公開、公信
      D:公開、公平、公正
      參考答案[D]
      5.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時,應(yīng)( ?。?
      A:及時向主管部門報告
      B:公平對待該投資者
      C:及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告,注意防范投資者的信用風(fēng)險
      D:了解投資者的投資目標(biāo)
      參考答案[C]
      6.期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的,低于( ?。┦杖∈掷m(xù)費。
      A:交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
      B:經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)
      C:證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
      D:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
      參考答案[B]
      多選題
      1.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( ?。?
      A:誠實守信
      B:勤勉盡責(zé)
      C:堅持公開、公平、公正原則
      D:對期貨交易各方高度負(fù)責(zé),維護期貨交易各方的合法權(quán)益
      參考答案[ABCD]
      2.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》,( ?。┑?,予以公開譴責(zé)。
      A:情節(jié)嚴(yán)重
      B:情節(jié)較輕
      C:并造成嚴(yán)重后果
      D:未造成嚴(yán)重后果
      參考答案[AC]
      判斷題
      1.任何情況下,期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。
      參考答案[錯誤]
      2.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn),具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。
      參考答案[錯誤]

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