第21題
客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括( )。
A 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式
B 互聯(lián)網(wǎng)方式
C 電話方式
D 書面方式
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條第一款規(guī)定，客戶可以通過(guò)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。
第22題
期貨公司在辦理下列事項(xiàng)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的有( )。
A 變更業(yè)務(wù)范圍
B 變更注冊(cè)資本
C 變更法定代表人
D 設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
【正確答案】：B,C
【答案解析】： 參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條和第二十條規(guī)定。
第23題
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件，并符合《公司法》的規(guī)定。
A 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B 有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
D 注冊(cè)資本最低限額為人民幣1000萬(wàn)元
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】： D項(xiàng)，《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第一項(xiàng)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。
第24題
( )應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。
A 期貨交易所
B 期貨公司結(jié)算會(huì)員
C 期貨公司
D 非期貨公司結(jié)算會(huì)員
【正確答案】：A,C,D
【答案解析】： 參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定。
第25題
境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和( )，制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。
A 國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門
B 國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C 工商行政管理部門
D 外匯管理部門
【正確答案】：A,B,D
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條第三款規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。
第26題
下列關(guān)于期貨公司的表述，正確的是( )。
A 未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)
B 設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)初審，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)復(fù)審
C 期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
D 設(shè)立期貨公司的法律依據(jù)主要是《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》
【正確答案】：A,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。
第27題
期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處罰款。
A 允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
B 直接或者間接參與期貨交易的
C 違反規(guī)定收取保證金的
D 未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條第一款規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：(一)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的；(二)允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；(三)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的；(四)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；(五)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；(六)未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的；(七)拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的；(八)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。
第28題
從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無(wú)期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其( )。
A 停業(yè)整頓
B 罰款
C 吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
D 警告
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條第一款第十二項(xiàng)規(guī)定。
第29題
下列哪些人員不得從事期貨交易?( )
A 證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者
B 期貨公司工作人員的配偶
C 無(wú)民事行為能力人
D 限制民事行為能力人
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定?！镀谪浌竟芾磙k法》第五十條規(guī)定，除《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六規(guī)定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：(一)無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人；(二)期貨公司的工作人員及其配偶；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶。
第30題
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有( )。
A 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
B 非期貨公司結(jié)算會(huì)員
C 從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
D 從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
【正確答案】：A,C
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
