第26題
期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)紀(jì)許可證前，還可以繼續(xù)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)直至注銷完畢。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條第二款規(guī)定，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)。
第27題
在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。( )
【正確答案】： √
【答案解析】： 參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定。
第28題
期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶的委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。( )
【正確答案】： √
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條第一款規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。
第29題
期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條第一款規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開艋價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。
第30題
期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得高于期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條第一款規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。
第31題
期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶，應(yīng)當(dāng)混碼交易。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。
第32題
期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。( )
【正確答案】： √
【答案解析】： 參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條規(guī)定。
第33題
有價(jià)證券充抵期貨保證金的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。( )
【正確答案】： √
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十二條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
第34題
期貨交易所實(shí)行次日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在結(jié)算完畢后及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條第二款規(guī)定，期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。
第35題
期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉，以防風(fēng)險(xiǎn)。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條第一款規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。
第36題
期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易所應(yīng)該限制實(shí)物交割總量，以防大量實(shí)物擠占交割庫。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
第37題
會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，自有資金不足的，用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)違約責(zé)任。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條第一款規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。
第38題
任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通，聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。( )
【正確答案】： √
【答案解析】： 參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定。
第39題
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條第二款規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第40題
期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)不以營利為目的，無需繳納會(huì)員費(fèi)。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。
第41題
期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員按照合同的規(guī)定選舉產(chǎn)生。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條第三款規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。
第42題
期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作。( )
【正確答案】： √
【答案解析】： 參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條第一款第三項(xiàng)規(guī)定。
第43題
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所和期貨公司的高級(jí)管理人員和其他期貨從業(yè)人員實(shí)行資格認(rèn)定制度。( )
【正確答案】： √
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。
第44題
期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
第45題
期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
第46題
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗? )
【正確答案】： √
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?
第47題
期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條第四項(xiàng)規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。
第48題
期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予行政處罰，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條第一款第二項(xiàng)和第二項(xiàng)規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
第49題
平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同的合約，了結(jié)期貨交易的行為。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條第六項(xiàng)規(guī)定，平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。
第50題
倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。( )
【正確答案】： √
【答案解析】： 參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條第九項(xiàng)規(guī)定。
