第11題

　　需要期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告的情況有( )。

　　A 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁

　　B 期貨公司股權(quán)被凍結(jié)

　　C 期貨公司股權(quán)被用于擔(dān)保

　　D 期貨公司股東發(fā)生變動(dòng)

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

　　第12題

　　根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪些情況屬于違法違規(guī)行為?( )

　　A 蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　B 以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　C 單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的

　　D 為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的。處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款：(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的；(二)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；(三)以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；(四)為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的；(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。

　　第13題

　　期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括( )。

　　A 成交量、成交價(jià)

　　B 開盤價(jià)與收盤價(jià)

　　C 持倉(cāng)量

　　D 最高價(jià)與最低價(jià)

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

　　第14題

　　期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者是出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取的措施有( )。

　　A 指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管

　　B 通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員出境

　　C 責(zé)令停業(yè)整頓

　　D 申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止直接負(fù)責(zé)的董事轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；(二)申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

　　第15題

　　對(duì)于經(jīng)過(guò)修改風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)建運(yùn)行，損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施有( )。

　　A 限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　B 停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

　　C 限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

　　D 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款規(guī)定，期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；(二)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)；(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；(四)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事，高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；(六)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；(七)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

　　第16題

　　根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有( )。

　　A 6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

　　B 5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

　　C 3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師

　　D 4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長(zhǎng)

　　【正確答案】：B,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，有《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

　　第17題

　　期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列( )情形的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

　　A 成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)

　　B 營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

　　C 主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)

　　D 被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行政處罰兩次以上

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條第一款規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；(二)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；(三)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；(四)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　第18題

　　下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述，正確的有( )。

　　A 情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　B 情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接責(zé)任人員暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　C 對(duì)直接責(zé)任人員，給予警告，并處罰款

　　D 對(duì)期貨公司，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正。給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：(一)向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的；(二)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；(三)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；(四)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；(五)向客戶提供虛假成交回報(bào)的；(六)未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；(七)挪用客戶保證金的；(八)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；(九)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。期貨公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

　　第19題

　　期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取( )等監(jiān)管措施。

　　A 撤銷任職資格

　　B 記入信用記錄

　　C 提示

　　D 談話

　　【正確答案】：B,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

　　第20題

　　下列各項(xiàng)屬于“內(nèi)幕信息的知情人員”的有( )。

　　A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員

　　B 期貨交易所中接觸了內(nèi)幕信息的清潔工

　　C 期貨交易所的高級(jí)管理人員

　　D 期貨相關(guān)部門人員，知悉該部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條第十二項(xiàng)規(guī)定，內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。