第31題
下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責的有( )。
A 對中國期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督
B 監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
C 制定期貨業(yè)務(wù)人員資格標準和管理辦法
D 制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：(一)制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；(二)對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理；(三)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理；(四)制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施；(五)監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；(六)對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督；(七)對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；(八)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動；(九)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
第32題
下列哪些機構(gòu)應(yīng)當向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料?( )
A 期貨公司
B 期貨交易所
C 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
D 其他期貨經(jīng)營機構(gòu)
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第五十二條第一款規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。
第33題
關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有( )。
A 期貨交易所對結(jié)算會員和非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金
B 結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算、收取和追加保證金
C 期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算、收取和追加保證金
D 期貨交易所應(yīng)當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金
【正確答案】：C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第四十一條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔保金、風(fēng)險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。
第34題
期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列哪些風(fēng)險管理制度?( )。
A 保證金制度
B 當日無負債結(jié)算制度
C 風(fēng)險準備制度
D 持倉限制和大戶持倉報告制度
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第十一條第一款規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：(一)保證金制度；(二)當日無負債結(jié)算制度；(三)漲跌停板制度；(四)持倉限額和大戶持倉報告制度；(五)風(fēng)險準備金制度；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。
第35題
期貨公司欺詐客戶的行為有( )。
A 挪用客戶保證金
B 允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
C 不按照規(guī)定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶
D 向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》
【正確答案】：A,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第七十一條規(guī)定，期貨公司欺詐客戶的行為主要包括：(一)向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的；(二)在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔風(fēng)險的；(三)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的；(四)隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；(五)向客戶提供虛假成交回報的；(六)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；(七)挪用客戶保證金的；(八)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；(九)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。
第36題
根據(jù)《期貨交易管理條例》，( )的工作人員，應(yīng)當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當?shù)睦妗?
A 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B 期貨交易所
C 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
D 期貨保證金存管銀行
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當?shù)睦妗?
第37題
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對( )進行現(xiàn)場檢查。
A 期貨交易所
B 非期貨公司結(jié)算會員
C 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
D 交割倉庫
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第五十一條第一項規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查。
第38題
《期貨交易管理條例》的調(diào)整范圍包括( )。
A 金融期貨合約交易及其相關(guān)活動
B 商品期貨合約交易及其相關(guān)活動
C 期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動
D 權(quán)證交易及其相關(guān)活動
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，任何單位和個人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動，應(yīng)當遵守本條例。
第39題
期貨交易所不得( )業(yè)務(wù)。
A 直接或間接參與期貨交易
B 從事信托投資
C 從事股票投資
D 從事非自用不動產(chǎn)投資
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。
第40題
( )依法收取的保證金，不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的標準。
A 期貨交易所向會員
B 期貨公司向客戶
C 期貨交易所向客戶
D 期貨公司向會員
【正確答案】：A,B
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第二十九條第一款規(guī)定，期貨交易應(yīng)當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應(yīng)當與自有資金分開，專戶存放。
