四、綜合題（子母不定項(xiàng)）（共6小題,共6.0分）
第1題
某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為1億元，擬以7500萬元人民幣以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為2500萬元抵債取得的對(duì)其他公司的股權(quán)出資。
根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下問題。
擬設(shè)立的全資期貨公司為( )。
A 證券公司的分支機(jī)構(gòu)，屬于金融機(jī)構(gòu)
B 證券公司的子公司，屬于金融機(jī)構(gòu)
C 證券公司的分支機(jī)構(gòu)，不屬于金融機(jī)構(gòu)
D 證券公司的子公司，不屬于金融機(jī)構(gòu)
【正確答案】：B
【答案解析】： 《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。本題中，期貨公司由證券公司全資投資，根據(jù)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立法人資格，因此期貨公司是子公司。該辦法第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。因此擬設(shè)立的全資期貨公司屬于金融機(jī)構(gòu)。
第2題
下列關(guān)于證券公司對(duì)期貨公司出資方案的表述，正確的是( )。
A 方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本最低限額
B 方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低
C 方案不符合規(guī)定，股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)
D 方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資
【正確答案】：B,C
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第一款第一項(xiàng)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元。同條第二款規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中，貨幣出資的比例僅為75%，而且評(píng)估作價(jià)為2500萬元對(duì)其他公司的股權(quán)不屬于“期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)”。
第3題
2010年大豆期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。
根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下問題。
在該案例中王某違犯了下列( )規(guī)定。
A 挪用客戶保證金
B 違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C 收取保證金不入賬
D 不按照規(guī)定接受客戶委托
【正確答案】：A
【答案解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條第三款規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：
(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金；
(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；
(三)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
第4題
在該案例中王某應(yīng)受到的懲罰是( )。
A 給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款
B 給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C 給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
D 給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
【正確答案】：C
【答案解析】： 參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條第一款第七項(xiàng)規(guī)定。
第5題
某期貨公司接受客戶甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn)，認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。
根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下問題。
在該案例中該期貨公司屬于( )違規(guī)行為。
A 隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令
B 違背客戶意思，故意損害客戶利益
C 未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
D 向客戶提供虛假成交回報(bào)
【正確答案】：C
【答案解析】： 期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，雙方簽訂合同后，二者就形成了委托合同關(guān)系，期貨公司作為受托人，應(yīng)當(dāng)按照委托人的指令從事受托事項(xiàng)，否則需要承擔(dān)違約責(zé)任。
第6題
在該案例中該期貨公司應(yīng)受到( )懲罰。
A 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得3倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處30萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
C 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
D 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
【正確答案】：D
【答案解析】： 參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條第一款第三項(xiàng)規(guī)定。
