期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》第二章(部門規(guī)章與規(guī)范性文件)學霸君為大家制作了思維導圖，方便理解。【期貨基礎知識思維導圖匯總】點擊下載>>

一、思維導圖

本次內容主要介紹了期貨從業(yè)人員管理辦法 。

二、考點提煉

本次主要內容是期貨從業(yè)人員管理辦法。自學效率低?進度慢?跟著孫婧老師學習：免費試聽期貨從業(yè)各科約20%視頻課程>>

1、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構中開展期貨業(yè)務活動。

2、期貨從業(yè)人員辭職 、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業(yè)資格。機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

3、中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

4、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。

5、協會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

6、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。

7、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

8、協會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予紀律處分。

三、習題練習

1、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起()個工作日內向中國期貨業(yè)協會報告。

A. 5

B. 10

C. 20

D. 30

2、期貨業(yè)協會有權制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內容的是()。

A. 從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

B. 執(zhí)業(yè)行為準則

C. 執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴

D. 后續(xù)職業(yè)培訓