1、在股權(quán)投資基金投資后階段，項目監(jiān)控的主要方式包括( )。
Ⅰ 跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況
Ⅱ 監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況
Ⅲ 參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策
Ⅳ 了解相關(guān)政策動態(tài)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取的方式有：(1)跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況；(2)監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況；(3)參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策。
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2、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人對被投資企業(yè)監(jiān)控的說法中，錯誤的是( )。
A. 監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況
B. 跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況
C. 監(jiān)控被投資企業(yè)客戶的資產(chǎn)
D. 參與被投資企業(yè)的公司治理
參考答案：C
參考解析：股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取以下幾種方式：(1)跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況。(2)監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財務(wù)狀況。(3)參與被投資企業(yè)的公司治理。
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3、為更好地對被投資公司實施投資后管理和項目監(jiān)控，股權(quán)投資基金可采取的行為包括( )。
Ⅰ投資工具采用可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股，投后階段轉(zhuǎn)換為普通股，增加在股東大會或董事會的話語權(quán)
Ⅱ投資采用可轉(zhuǎn)換債券，投后階段轉(zhuǎn)換為普通股，增加在股東大會或董事會的話語權(quán)
Ⅲ 要求被投公司定期提供業(yè)績報告和財務(wù)報表
Ⅳ 調(diào)查被投公司頻繁管理人員任免的原因
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：投資機構(gòu)在投資時會以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股或可轉(zhuǎn)換債券作為投資工具，在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權(quán)利，將優(yōu)先股或債券轉(zhuǎn)換為普通股，相應(yīng)增加在股東大會或董事會的話語權(quán)，從而實施更有力的監(jiān)控。投資機構(gòu)通常要求被投企業(yè)定期提供財務(wù)報表和業(yè)績報告，并跟蹤被投資企業(yè)重大合同等業(yè)務(wù)經(jīng)營信息、重大的投資活動和融資活動、公司經(jīng)營范圍的變更、重要管理人員的任免，以及其他可能對公司生產(chǎn)經(jīng)營、業(yè)績、資產(chǎn)等產(chǎn)生重大影響的事宜。
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