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某股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》且逾期未改正，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取的措施包括（）。
Ⅰ書面警示
Ⅱ要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)
Ⅲ行業(yè)內(nèi)譴責(zé)
IV加入黑名單
A.I、Ⅲ、IV
B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、IV
【考點(diǎn)】信息披露的自律管理措施理解
【章節(jié)】第十章第三節(jié)
解析：信息披露義務(wù)人違反《信披辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)、基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求其限期改正；逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提程、書面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后()內(nèi)及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行基金產(chǎn)品備案。
A.20個(gè)工作日
B.15個(gè)工作日
C.15日
D.20日
【考點(diǎn)】登記與備案的原則了解
【章節(jié)】第十章第二節(jié)
解析：各類私募基金募集完畢后的20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對(duì)所募集的基金進(jìn)行備案。
關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的委托關(guān)系與服務(wù)主體，以下
A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)接受管理人的委托，為股權(quán)投資基金提供服務(wù)
B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的委托，為投資者提供服務(wù)
C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的委托，為股權(quán)投資基金提供服務(wù)
D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)接受管理人的委托，為管理人提供服務(wù)
【考點(diǎn)】服務(wù)業(yè)務(wù)管理了解
【章節(jié)】第十章第三節(jié)
解析：股權(quán)投資基金管理人委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，為股權(quán)投資基金提供基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)業(yè)務(wù)。
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募的公告》，新登記的股權(quán)投資基金管理人，在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）。
A.3個(gè)月內(nèi)仍未備案首只基金產(chǎn)品的，將被列入異常機(jī)構(gòu)名單
B.6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只基金產(chǎn)品的，將被注銷登記
C.6個(gè)月內(nèi)仍末備案首只基金產(chǎn)品的，將被列入異常機(jī)構(gòu)名單
D.3個(gè)月內(nèi)仍末備案首只基金產(chǎn)品的，將被注銷登記
【考點(diǎn)】登記與備案的原則了解
【章節(jié)】第十章第二節(jié)
解析：如基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記。
某股權(quán)投資基金管理人發(fā)行了一只信托（契約）型基金，在基金運(yùn)作期間，發(fā)生了觸發(fā)基金合同終止的情形，經(jīng)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人協(xié)商一致決定于T日進(jìn)入基金清算期，則基金管理人應(yīng)當(dāng)（）
A.在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
B.在當(dāng)年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金協(xié)會(huì)報(bào)告
C.在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金協(xié)會(huì)報(bào)告
D.在當(dāng)季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金協(xié)會(huì)報(bào)告
【考點(diǎn)】基金備案的內(nèi)容了解
【章節(jié)】第十章第二節(jié)
解析：基金運(yùn)行期間，如發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：
(1)基金合同發(fā)生重大變化；
(2)基金發(fā)生清盤或清算；
(3)基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；
(4)對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。
股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新基本信息，主要內(nèi)容包括（）
I管理人、股東或合伙人情況
II高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員情況
III所管理的股權(quán)投資基金情況
IV經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
【考點(diǎn)】登記于備案的自律管理措施了解
【章節(jié)】第十章第二節(jié)
解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。
某股權(quán)投資基金管理人募集并設(shè)立了公司型基金A，基金A尚未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成基金備案，暫未進(jìn)行基金托管，并聘請(qǐng)了投資顧問對(duì)投資提供建議，擬投資新材料、新技術(shù)行業(yè)初創(chuàng)型企業(yè)，則基金管理人在基金募集過程中安排投資人簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書時(shí)，屬于基金A一般風(fēng)險(xiǎn)的是（）
A.聘請(qǐng)投資顧問所涉及風(fēng)險(xiǎn)
B.投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)
C.未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的風(fēng)險(xiǎn)
D.基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)
【考點(diǎn)】基金風(fēng)險(xiǎn)提示掌握
【章節(jié)】第十章第三節(jié)
解析：股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等。
下述行為中，符合股權(quán)投資基金募集行為概念的是（）
A.某基金管理人通過第三方P2P平臺(tái)完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作
B.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一只股權(quán)投資基金
C.某基金管理人舉辦高凈值投資者會(huì)議并向高凈值投資者推介其及發(fā)起的股權(quán)投資基金
D.某基金管理人委托取得基金銷售資格且是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員商業(yè)銀行為其募集一只股權(quán)投資基金
可以從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有以下兩類：第一類是在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，其可以自行募集其設(shè)立的股權(quán)投資基金；第二類是在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)(基金銷售機(jī)構(gòu))，也可以受股權(quán)投資基金管理人的委托募集股權(quán)投資基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
考點(diǎn)：股權(quán)投資基金募集的自律要求掌握
章節(jié)：第十章第三節(jié)
某股權(quán)投資基金A為合伙型基金,合伙協(xié)議約定:A基金目標(biāo)認(rèn)繳出資額為10億人民幣,主要對(duì)境內(nèi)設(shè)立的優(yōu)質(zhì)子基金進(jìn)行投資,子基金的投資方向?yàn)樾履茉搭I(lǐng)域。A基金向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí),應(yīng)報(bào)送的信息和材料包括（）
I目標(biāo)認(rèn)繳出資額
II投資方向及基金類別
III合伙協(xié)議營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件
IV法律意見書
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III
各類股權(quán)投資基金募集完畢，基金管理人進(jìn)行基金備案，通常應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送以下材料或信息：
(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。
(2)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。
(3)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。
(4)委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。
(5)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
考點(diǎn)：股權(quán)投資基金備案的內(nèi)容掌握
章節(jié)：第十章第二節(jié)
股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者揭示基金風(fēng)險(xiǎn)，以下應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行揭示的是（）
A.聘請(qǐng)投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)
B.資金運(yùn)營及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.稅收風(fēng)險(xiǎn)
D.資金損失風(fēng)險(xiǎn)
股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)、未在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等。
考點(diǎn)：股權(quán)投資基金信息披露的自律要求掌握
章節(jié)：第十章第三節(jié)
以下屬于合伙型股權(quán)投資基金合同中的必備條款是（）
I基金管理費(fèi)的收取方式
II基金的利潤分配及虧損分擔(dān)方式
III基金的關(guān)鍵人條款
IV合伙期限，包括基金投資期和退出期等
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.II、III、IV
與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)，下述事項(xiàng)的約定為合伙協(xié)議的必備內(nèi)容，主要包括：合伙期限(通常具體約定投資期、退出期等)；管理方式和管理費(fèi)；費(fèi)用和支出；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；利潤分配及虧損分擔(dān)；托管事項(xiàng)；投資事項(xiàng)；稅務(wù)承擔(dān)事項(xiàng)；合伙人會(huì)議(合伙協(xié)議中需列明合伙人會(huì)議的召開條件、程序及表決方式等)。一些選擇性條款則根據(jù)基金投資者和管理人的募集溝通或可包含在合伙協(xié)議中，如關(guān)鍵人條款、投資咨詢委員會(huì)條款等。
考點(diǎn)：合伙型基金合同必備條款和主要內(nèi)容了解
章節(jié)：第十章第三節(jié)
信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向中國證券投資基金協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求其限期改正；逾期未改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取()紀(jì)律處分措施。
Ⅰ談話提醒
Ⅱ書面警示
Ⅲ要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)
Ⅳ.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正。逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求強(qiáng)制參加培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分。
考點(diǎn)：股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理的相關(guān)要求理解
章節(jié)：第十章第三節(jié)
某合伙型股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下哪些事項(xiàng)，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告（）
Ⅰ該基金投資的項(xiàng)目公司高級(jí)管理人員發(fā)生變更
Ⅱ該基金的基金托管人變更
Ⅲ該基金管理人的控股股東發(fā)生變更
Ⅳ合伙協(xié)議的主要合伙人發(fā)生變更
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
基金運(yùn)行期間，如發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：
(1)基金合同發(fā)生重大變化；
(2)基金發(fā)生清盤或清算；
(3)基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；
(4)對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。
基金管理人變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)的，屬于重大事項(xiàng)變更。基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金合同的約定，向投資者如實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)變更情況或獲得投資者認(rèn)可。對(duì)于上述事項(xiàng)，管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的10個(gè)工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。
考點(diǎn)：股權(quán)投資基金備案的主要內(nèi)容掌握
章節(jié)：第十章第二節(jié)
股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）
A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績(jī)說明
B.基金估值政策、程序和定價(jià)模式
C.基金的投資信息
D.基金合同的主要條款
基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露如下信息：基金基本信息；管理人基本信息；基金的投資信息；基金的募集期限；基金估值政策、程序和定價(jià)模式；基金合同的主要條款；基金的申購與贖回安排；基金管理人最近三年的誠信情況說明；其他事項(xiàng)。
考點(diǎn)：股權(quán)投資基金信息披露的自律要求掌握
章節(jié)：第十章第三節(jié)
