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章節(jié)：第4章 證券投資基金的監(jiān)管
知識點：對基金服務機構的監(jiān)管【考點解析>>】【在線測試>>】
1、【單選題】下列屬于實行備案管理的基金服務機構的是()。
A. 基金份額登記機構、基金銷售支付機構、基金估值核算機構
B. 基金銷售支付機構、基金投資顧問機構，基金評價機構
C. 基金銷售機構、基金銷售支付機構、基金投資顧問機構
D. 基金份額登記機構、基金估算核算機構、基金投資顧問機構
參考答案：B
參考解析：中國證監(jiān)會對于公開募集基金的基金份額登記機構、基金估值核算機構實行注冊管理，對于基金投資顧問機構、基金評價機構、基金信息技術系統(tǒng)服務機構實行備案管理。同時，基金銷售支付機構需要根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定予以備案。
2、【單選題】中國證監(jiān)會對于公開募集基金的基金份額登記機構、()實行注冊管理。
A. 基金投資顧問機構
B. 基金評價機構
C. 基金估值核算機構
D. 基金信息技術系統(tǒng)服務機構
參考答案：C
參考解析：中國證監(jiān)會對于公開募集基金的基金份額登記機構、基金估值核算機構實行注冊管理，對于基金投資顧問機構、基金評價機構、基金信息技術系統(tǒng)服務機構實行備案管理。
3、【單選題】關于為有關基金業(yè)務活動出具法律意見書的律師事務所，下列表述正確的是()。
A. 律師事務所出具法律意見書，是基于基金份額持有人的委托
B. 律師事務所因出具文件有虛假記載和誤導性陳述給他人財產(chǎn)造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任
C. 律師事務所不需要保證法律意見書所依據(jù)的文件資料內(nèi)容真實、準確、完整
D. 律師事務所建立制定應急等風險管理制度，不必建立災難備份系統(tǒng)
參考答案：B
參考解析：律師事務所、會計師事務所的法定義務包括：(1)接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關基金業(yè)務活動出具法律意見書、審計報告、內(nèi)部控制評價報告等文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。(2)制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人財產(chǎn)造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任。(3)勤勉盡責、恪盡職守。(4)建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)。(5)不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息。
