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章節(jié)：第4章 證券投資基金的監(jiān)管
知識點：基金監(jiān)管的基本原則和目標(biāo)【考點解析>>】【在線測試>>】
1、【單選題】基金監(jiān)管的基本原則有(?)。
Ⅰ.保護(hù)投資人利益原則
Ⅱ.適度監(jiān)管原則
Ⅲ.有效監(jiān)管原則
Ⅳ.審慎監(jiān)管原則
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：基金監(jiān)管的基本原則包括：①保護(hù)投資人的利益原則;②適度監(jiān)管原則;③有效監(jiān)管原則;④依法監(jiān)管原則;⑤審慎監(jiān)管原則;⑥公開、公平、公正監(jiān)管原則。
2、【單選題】不屬于證券市場活動及證券監(jiān)管的“三公”原則是(??)。
A. 公開原則
B. 公平原則
C. 公正原則
D. 公允原則
參考答案：D
參考解析：公開、公平、公正監(jiān)管原則，也稱“三公”原則，是證券市場活動以及證券監(jiān)管的基本原則。基金特別是公開募集的基金是證券市場的重要參與元素之一，因此，證券市場的“三公”原則也同樣適用于基金活動和基金監(jiān)管。
3、【單選題】基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)(??)的利益。
A. 基金當(dāng)事人
B. 基金行業(yè)
C. 基金投資人
D. 基金管理人
參考答案：C
參考解析：基金監(jiān)管目標(biāo)包括：①保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益;②規(guī)范證券投資基金活動;③促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。其中，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資人利益。投資人是基金市場的支撐者，但在基金市場上卻處于弱勢地位。
