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章節(jié)：第4章 證券投資基金的監(jiān)管
知識點：對基金托管人的監(jiān)管【考點解析>>】【在線測試>>】
1、【單選題】基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應立即通知()，并及時向()報告。
A. 基金托管人;中國證監(jiān)會
B. 基金管理人;中國基金業(yè)協(xié)會
C. 基金托管人;中國基金業(yè)協(xié)會
D. 基金管理人;中國證監(jiān)會
參考答案：D
參考解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反了法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。
2、【單選題】《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的()保管。
A. 基金份額持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金投資者
參考答案：C
參考解析：為了保證基金資產(chǎn)的安全，《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，從而使基金托管人成為基金的當事人之一。
3、【單選題】基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在()個月內(nèi)選任新基金托管人。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
參考答案：C
參考解析：基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在6個月內(nèi)選任新基金托管人;新基金托管人產(chǎn)生前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人。
4、【單選題】屬于基金托管人規(guī)范行為的有()。
A. 墊付基金管理人20%的注冊資本
B. 根據(jù)需要進行投資，并在規(guī)定時間內(nèi)償還基金財產(chǎn)
C. 單獨為基金設立資金和證券賬戶
D. 為托管的所有基金設立一個銀行存款賬戶
參考答案：C
參考解析：A項，為保證基金托管人對基金管理人的有效監(jiān)督，《證券投資基金法》第三十五條規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一機構.不得相互出資或者持有股份;B項，基金托管人及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中禁止侵占、挪用基金財產(chǎn);D項，基金托管人應對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、【單選題】基金托管人資格由中國證監(jiān)會和()核準。
A. 中國銀監(jiān)會(全稱為“中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會”)
B. 中國人民銀行
C. 中國證監(jiān)會的派出機構
D. 財政部
參考答案：A
參考解析：基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任。商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由中國證監(jiān)會會同中國銀監(jiān)會核準;其他金融機構擔任基金托管人的，由中國證監(jiān)會核準。
6、【單選題】以下事項要求不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件的是()。
A. 有50人以上的從業(yè)人員
B. 有安全有效的清算、交割系統(tǒng)
C. 設有專門的托管部門
D. 有符合要求的營業(yè)場所
參考答案：A
參考解析：擔任基金托管人，應當具備下列條件：①凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定;②設有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);④有安全保管基金財產(chǎn)的條件;⑤有安全有效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的中國證監(jiān)會、中國銀保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
