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    基金法律法規(guī)精選習(xí)題及答案:基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、職責(zé)

    來源:233網(wǎng)校 2020-06-14 00:00:00

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    章節(jié):第4章 證券投資基金的監(jiān)管

    知識(shí)點(diǎn):基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、組成、職責(zé)考點(diǎn)解析>>】【在線測(cè)試>>

    1、 【單選題】關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),下列說法錯(cuò)誤的是(  )。

    A. 是社會(huì)團(tuán)體法人

    B. 是自律性組織

    C. 權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

    D. 理事會(huì)成員由證監(jiān)會(huì)指定

    參考答案:D
    參考解析:D項(xiàng),基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì),理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。

    2、【單選題】以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的是(??)。

    A. 教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī),維護(hù)投資人合法權(quán)益

    B. 制定證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理規(guī)劃,并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)

    C. 制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

    D. 依法辦理非公開募集基金的登記、備案?

    參考答案:B
    參考解析:基金業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé):①教育和組織會(huì)員遵守基金法律、行政法規(guī),維護(hù)投資人合法權(quán)益;②依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求;③制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);⑤提供會(huì)員服務(wù)、組織行業(yè)交流,推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新,開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng);⑥對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案;⑧協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。B項(xiàng)屬于中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。

    3、【單選題】下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的敘述中,錯(cuò)誤的是( )。

    A. 權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)

    B. 屬于社會(huì)團(tuán)體法人

    C. 基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)

    D. 會(huì)員分為三類:普通會(huì)員、特別會(huì)員、高級(jí)會(huì)員

    參考答案:D
    參考解析:

    基金行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。A項(xiàng)說法正確

    基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。B項(xiàng)說法正確

    基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)。C項(xiàng)說法正確

    基金行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員包括普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員和特別會(huì)員。D項(xiàng)說法錯(cuò)誤

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