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章節(jié)：第4章 證券投資基金的監(jiān)管

知識(shí)點(diǎn)：對(duì)基金管理人的監(jiān)管【考點(diǎn)解析>>】【在線測(cè)試>>】

1、【單選題】基金管理人的下列行為中，不屬于違規(guī)行為的是()。

A. 在規(guī)定范圍和比例內(nèi)，將其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)投資于同一股票

B. 將貨幣基金投資于可轉(zhuǎn)債

C. 向基金份額持有人承諾5%的預(yù)期收益

D. 不同的投資組合之間在同一交易日頻繁對(duì)同一股票進(jìn)行反向交易

2、【單選題】在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障()的利益。

A. 基金份額持有人

B. 基金管理公司

C. 基金公司股東

D. 基金公司員工

3、【單選題】對(duì)于變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)的基金管理公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理其申請(qǐng)之日起()日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A. 15

B. 30

C. 45

D. 60

4、 【單選題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起()內(nèi)依照相關(guān)條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A. 7個(gè)工作日

B. 1個(gè)月

C. 3個(gè)月

D. 6個(gè)月