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章節(jié)：第4章 證券投資基金的監(jiān)管
知識點：證券交易所對基金份額上市、基金投資行為的監(jiān)管【考點解析>>】【在線測試>>】
1、【單選題】證券交易所依法擁有對()的職責(zé)。
A. 基金份額上市交易監(jiān)管
B. 基金投資行為監(jiān)管
C. 基金市場的自律管理
D. 以上都是
參考答案：D
參考解析：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份，一方面，作為證券市場組織者，其為眾多證券機構(gòu)提供集中交易場所，組織證券交易，實行自律管理，是市場的管理者。證券交易所負(fù)責(zé)對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進(jìn)行監(jiān)管;證券交易所對基金份額上市交易的監(jiān)管;證券交易所對基金投資行為的監(jiān)管。
2、【單選題】證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括() 。
A. 基金公司人員的聘任
B. 對基金上市交易的監(jiān)控和管理
C. 對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理
D. 對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理
參考答案：A
參考解析：證券交易所自律管理的內(nèi)容包括：①對基金份額上市交易的監(jiān)管?；鸱蓊~在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則.接受證券交易所的自律性監(jiān)管。②對基金投資行為的監(jiān)管。證券交易所設(shè)有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，對投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場的投資運作行為的合法合規(guī)性進(jìn)行日常監(jiān)控。重點監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為，并監(jiān)控基金財產(chǎn)買賣高風(fēng)險股票的行為等。
