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章節(jié)：第4章 證券投資基金的監(jiān)管
知識點(diǎn)：中國證監(jiān)會的監(jiān)管義務(wù)和職責(zé)【考點(diǎn)解析>>】【在線測試>>】
1、【單選題】我國基金市場的監(jiān)管主體是()。
A. 中國證監(jiān)會
B. 中國銀保監(jiān)會
C. 中國基金業(yè)協(xié)會
D. 中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案：A
參考解析：依據(jù)《證券法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實(shí)施監(jiān)督管理。
2、【單選題】以下哪項(xiàng)活動不是由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)即各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)的?()
A. 對基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管
B. 對基金管理公司高級管理人員的日常監(jiān)管
C. 對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管
D. 對日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進(jìn)行處置
參考答案：D
參考解析：各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，主要包括公司治理和內(nèi)部控制、高級管理人員、基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管;負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。D項(xiàng)是證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部的主要職責(zé)。
3、【單選題】依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會無權(quán)采取的監(jiān)管措施是()。
A. 檢查
B. 調(diào)查取證
C. 限制交易
D. 刑事處罰
參考答案：D
參考解析：中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：①檢查;②調(diào)查取證;③限制交易;④行政處罰。
