2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第十二章 基金管理人的內(nèi)部控制，小編為您整理6題，包括3題普通單選題和3題組合型單選題。一起來測試一下吧！基金法律法規(guī)教材核心考點講解>>
1.2001年9月，我國第一只開放性基金——()誕生，標志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉(zhuǎn)變。
A.華夏基金
B.華安創(chuàng)新
C.博時基金
D.中歐
答案：B
2.基金管理人的()是其他所有風險管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)。
A.內(nèi)部環(huán)境
B.目標設(shè)定
C.事項結(jié)構(gòu)
D.風險評估
答案：A
3.下列判斷有誤的是()。
A.信息不對稱是市場存在的基礎(chǔ)
B.基金持有人與基金管理人之間是信托關(guān)系
C.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)
D.基金管理人、基金托管人可以將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)
答案：D
4.基金管理人會計系統(tǒng)控制應(yīng)()。
Ⅰ.建立憑證制度
Ⅱ.建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系
Ⅲ.建立復(fù)核制度
Ⅳ.制定完善的會計檔案保管和財務(wù)交接制度
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
5.下列說法正確的是()。
Ⅰ.基金管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令應(yīng)當分別由不同人員保管
Ⅱ.計算機交易數(shù)據(jù)的授權(quán)修改程序應(yīng)當嚴格規(guī)范
Ⅲ.電子信息數(shù)據(jù)應(yīng)當實行定期查驗制度
Ⅳ.重要數(shù)據(jù)應(yīng)當異地備份并且長期保存
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
6.下列說法正確的是()。
Ⅰ.信息披露是基金管理人必須履行的義務(wù)
Ⅱ.信息披露可能對證券市場價格和投資者行為產(chǎn)生重大影響
Ⅲ.對信息披露出現(xiàn)失誤的相關(guān)人員追究責任
Ⅳ.不得泄露未公開信息
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
