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2018.9基金統(tǒng)考沖刺：基金法律法規(guī)習(xí)題練習(xí)（8.17）
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2018-08-17來自 清**地
距離2018年9月15日-9月16日的基金從業(yè)資格考試還有29天，復(fù)習(xí)不要再拖延了！
此階段的復(fù)習(xí)以教材的整體掌握為主，邊看書邊理解或者邊聽課邊理解，配合習(xí)題加以練習(xí)。主要是打牢基礎(chǔ)，鞏固教材考點(diǎn)知識。
從今天起，小編在233基金從業(yè)考試社區(qū)推出各科目每日一練，一起來做題吧！
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》習(xí)題練習(xí)（8.17）
每天5題，練一練吧！加油!
1.內(nèi)部控制的原則包括()。
Ⅰ 獨(dú)立性原則
Ⅱ 有效性原則
Ⅲ 健全性原則
Ⅳ 成本效益原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2.我國第一只開放式基金是()。
A.基金開元
B.華安創(chuàng)新
C.淄博基金
D.基金金泰
3.()是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。
A.內(nèi)控大綱
B.基本管理制度
C.部門規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊
4.基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對()負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。
A.董事會
B.股東大會
C.公司經(jīng)營層
D.總經(jīng)理
5.在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是()。
A.經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好
B.全體員工對公司的忠誠度
C.道德價(jià)值觀和勝任能力
D.風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略
請?jiān)谙路搅粝履愕拇鸢?如：ABDBC
你能做對幾題呢？
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1.答案：A
解析：內(nèi)部控制的原則包括：(1)成本效益原則。(2)獨(dú)立性原則。(3)有效性原則。(4)相互制約原則。(5)健全性原則。
2.答案：B
解析：2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生，標(biāo)志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變。
3.答案：A
解析：公司內(nèi)部控制大綱是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。
4.答案：C
解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)營層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作，公司應(yīng)保證監(jiān)察稽核部門的獨(dú)立性和權(quán)威性。
5.答案：A
解析：在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好。
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