2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第九章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理，小編為您整理10題，包括5題普通單選題和5題組合型單選題。一起來測試一下吧！基金法律法規(guī)教材核心考點(diǎn)講解>>
1.下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對待投資者
B.基金銷售人員對其所在機(jī)構(gòu)和基金產(chǎn)品進(jìn)行宣傳應(yīng)符合中國證監(jiān)會(huì)和其他部門的相關(guān)規(guī)定
C.基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種，并主觀介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
D.基金銷售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料
答案：C
2.從事基金銷售的()的從業(yè)人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)
D.以上都是
答案：D
3.基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和監(jiān)察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.4
C.5
D.6
答案：C
4.基金宣傳推介材料報(bào)送的形式主要是()。
A.書面
B.光盤
C.影像
D.以上都是
答案：A
5.基金合同生效()的基金，其基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)?shù)禽d所有完整會(huì)計(jì)年度業(yè)績。
A.6個(gè)月以上但不滿1年
B.1年以上但不滿10年
C.10年以上
D.以上都是
答案：B
6.下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用具體規(guī)范的說法中，正確的是()。
Ⅰ.在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂
Ⅱ.未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費(fèi)率
Ⅲ.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)不得收取客戶維護(hù)費(fèi)
Ⅳ.基金托管人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定.雙方在各項(xiàng)費(fèi)用上的分成比例
A. I
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
7.基金銷售渠道審慎調(diào)查至少包括以下()方面。
Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查
Ⅱ.基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查
Ⅲ.調(diào)查、評價(jià)的方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程應(yīng)盡量客觀準(zhǔn)確并有合理的理論依據(jù)
Ⅳ.應(yīng)優(yōu)先根據(jù)公開披露的信息
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
8.下列可以從事私募基金的募集活動(dòng)的是()：
Ⅰ.在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)
Ⅱ.在中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)
Ⅲ.普通機(jī)構(gòu)
Ⅳ.普通個(gè)人
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
9.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以()等適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行投資回訪。
Ⅰ.電話
Ⅱ.電郵
Ⅲ.信函
Ⅳ.書信
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
10.基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知()。
Ⅰ.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)
Ⅱ.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)
Ⅲ.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由
Ⅳ.投資者適當(dāng)性匹配意見
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
