2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第四章 證券投資基金的監(jiān)管，小編為您整理10題，包括5題普通單選題和組合型單選題。一起來(lái)測(cè)試一下吧！基金法律法規(guī)教材核心考點(diǎn)講解>>
1.我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是()。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.以上都是
答案：A
2.證券交易所依法擁有對(duì)()的職責(zé)。
A.基金份額上市交易監(jiān)管
B.基金投資行為監(jiān)管
C.基金市場(chǎng)的自律管理
D.以上都是
答案：D
3.設(shè)立基金管理公司的擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)不少于()，并應(yīng)取得基金從業(yè)資格。
A.5人
B.10人
C.15人
D.30人
答案：C
4.在公司、股東以及公司員丁的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障()的利益。
A.基金份額持有人
B.基金管理公司
C.基金公司股東
D.基金公司員工
答案：A
5.公開(kāi)募集基金包括()。
A.向不特定對(duì)象募集資金
B.向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)200人
C.法律法規(guī)規(guī)定的其他情形
D.以上都是
答案：D
6.基金監(jiān)管具有以下()特征。
Ⅰ.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性
Ⅱ.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性
Ⅲ.監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性
Ⅳ.監(jiān)管主體及權(quán)限具有法定性
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
7.基金監(jiān)管目標(biāo)包括以下()方面。
Ⅰ.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益
Ⅱ.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)
Ⅲ.促進(jìn)證券投資基金的健康發(fā)展
Ⅳ.監(jiān)管主體及權(quán)限具有法定性
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
8.下列說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.基金監(jiān)管體制是指基金監(jiān)管活動(dòng)主體及其職權(quán)的制度體系
Ⅱ.基金監(jiān)管內(nèi)容是指基金監(jiān)管具體對(duì)象
Ⅲ.基金監(jiān)管方式是指基金監(jiān)管所采用的方法和形式
Ⅳ.狹義的監(jiān)管方式包括市場(chǎng)準(zhǔn)人監(jiān)管
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行的職責(zé)不包括()。
Ⅰ.辦理非公開(kāi)募集基金的登記備案
Ⅱ.辦理基金備案
Ⅲ.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則
Ⅳ.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
10.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列()職責(zé)。
Ⅰ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
Ⅱ.根據(jù)基金管理人的投資指令及時(shí)辦理清算交割
Ⅲ.復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值
Ⅳ.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
