1. 以下屬于投資概念的描述，錯(cuò)誤的是(D)

A.投資未來(lái)收益具有不確定性

B.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償資金被占用的時(shí)間

C.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償預(yù)期的通貨膨脹率

D.投資的產(chǎn)出會(huì)大于投入

2. 按交易標(biāo)的物分類，金融市場(chǎng)類別不包括(C)

A.票據(jù)市場(chǎng)

B.黃金市場(chǎng)

C.藝術(shù)品市場(chǎng)

D.外匯市場(chǎng)

3. 關(guān)于公司型基金，以下表述錯(cuò)誤的是(B)

A.基金投資者是基金公司的股東

B.依據(jù)基金合同成立

C.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

D.公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)

4. 關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異，以下表述錯(cuò)誤的是(B)

A.基金管理人必須定期披露基金投資運(yùn)作情況，銀行則不需要

B.銀行儲(chǔ)蓄的目標(biāo)客戶是保守型客戶，基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶

C.基金是一種受益憑證，銀行儲(chǔ)蓄是一種信用憑證

D.基金收益具有一定的波動(dòng)性，銀行儲(chǔ)蓄利率相對(duì)固定

5.以下不屬于基金公司公開信息披露基本要求的是(B)。

A.真實(shí)性

B.便利性

C.完整性

D.及時(shí)性

6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業(yè)績(jī)。下列做法合規(guī)的是(D)

A.在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交機(jī)會(huì)

B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理，與原基金經(jīng)理一起管理

C.同向和反向交易

D.研究員調(diào)研獲得的深度報(bào)告，優(yōu)先向該基金管理人提供

7.私募基金管理人向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記需要申報(bào)的信息，下列描述錯(cuò)誤的是(A)

A.高級(jí)管理人利害關(guān)系人的基本信息

B.管理基金基本信息

C.股東或合伙人基本信息

D.高級(jí)管理人員基本信息

8.申請(qǐng)開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)(B)

A.繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金

B.制定完善的資金清算流程

C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員

D.獲得注冊(cè)所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)

9.基金份額的登記、確認(rèn)是(A)的職責(zé)之一。

A.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

B.中央結(jié)算公司

C.銷售機(jī)構(gòu)

D.基金托管人

10.某基金公司不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是(D)

A.無(wú)需主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線索

B.無(wú)需舉報(bào)違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門對(duì)此進(jìn)行調(diào)查要予以配合

C.立即向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

11.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照(C)的約定，向投資人收取銷售費(fèi)用

A.基金銷售協(xié)議

B.理財(cái)服務(wù)協(xié)議

C.基金合同

D.基金資產(chǎn)托管協(xié)議

12.某基金交易員賣出某股票時(shí)操作失誤，直接導(dǎo)致該股票成交價(jià)格大幅波動(dòng)，并造成基金財(cái)產(chǎn)損失。事后，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了(C)的規(guī)定。Ⅰ.應(yīng)當(dāng)專業(yè)謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé);Ⅱ.應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理。提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，審慎開展投資活動(dòng);Ⅲ.不得從事內(nèi)幕交易，操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。

A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

B.Ⅰ. Ⅲ.

C.Ⅰ. Ⅱ.

D.Ⅱ. Ⅲ.

13.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同時(shí)，正確的做法是(D)

A.應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令

B.應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并按其要求處理

C.應(yīng)在執(zhí)行指令后立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

14.關(guān)于基金經(jīng)理的任職條件，以下描述錯(cuò)誤的是(D)

A.取得基金從業(yè)資格

B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

C.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試

D.具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷

15.不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是(D)

A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

C.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

D.接受所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

16.關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯(cuò)誤的是(D)。

A.是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

B.是基金從業(yè)人員在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

C.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的簡(jiǎn)稱

D.是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德的總和

17.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中，對(duì)基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本要求，以下錯(cuò)誤的是(B)。

A.持證上崗

B.具有本科以上學(xué)歷

C.持續(xù)學(xué)習(xí)

D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

18.關(guān)于公平對(duì)待客戶的說法，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是(A)。

A.在基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，優(yōu)先滿足個(gè)人投資者的贖回申請(qǐng)

B.在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待所有客戶

C.尊重所有客戶

D.不能因?yàn)榛鸱蓊~多寡或者其他原因而厚此薄彼

19.關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)的區(qū)別，以下表述正確的是(C)。

A.認(rèn)購(gòu)份額有封閉期，申購(gòu)份額確認(rèn)當(dāng)日可以贖回

B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般高于申購(gòu)費(fèi)

C.認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，申購(gòu)份額通常在 T+2日之內(nèi)確認(rèn)

D.認(rèn)購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)申請(qǐng)，申購(gòu)?fù)ǔ０创_定價(jià)申請(qǐng)

20.開放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)主要內(nèi)容是對(duì)基金份額持有人的(B)進(jìn)行確認(rèn)登記。

A.申購(gòu)基金金額

B.持有基金份額及其變動(dòng)情況

C.申購(gòu)基金行為

D.持有基金金額