2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第八章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)，小編為您整理6題，包括2題普通單選題和4題組合型單選題。一起來(lái)測(cè)試一下吧！基金法律法規(guī)教材核心考點(diǎn)講解>>
1.按規(guī)定能夠辦理基金開戶的個(gè)人投資者是()周歲的自然人。
A.18～70
B.16～18
C.16～70
D.以上都不是
答案：C
2.分析投資者的真實(shí)需求的重點(diǎn)是研究投資者的()。
A.風(fēng)險(xiǎn)偏好
B.投資規(guī)模
C.流動(dòng)性和安全性要求
D.以上都是
答案：D
3.證券公司代銷基金具有下列()特點(diǎn)。
Ⅰ.傳統(tǒng)股票投資者轉(zhuǎn)為基金投資者的選擇
Ⅱ.網(wǎng)點(diǎn)較多
Ⅲ.客戶經(jīng)理專業(yè)服務(wù)較好
Ⅳ.推動(dòng)股票經(jīng)紀(jì)客戶向基金投資者轉(zhuǎn)化有動(dòng)力
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
4.獨(dú)立第三方銷售公司代銷基金具有下列()特點(diǎn)。
Ⅰ.與國(guó)外成熟的體系有一定差距
Ⅱ.各類第三方銷售機(jī)構(gòu)之間存在較大差距
Ⅲ.銷售各種基金產(chǎn)品
Ⅳ.客戶可得到相對(duì)客觀的信息和投資建議及優(yōu)質(zhì)服務(wù)
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
5.《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括以下幾個(gè)方面，下列說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議.基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售
Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
Ⅲ.基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不可以辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售協(xié)議中明確投資身份資料的提供內(nèi)容及客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分職責(zé)
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
6.基金銷售機(jī)構(gòu)需進(jìn)行嚴(yán)格的賬戶管理，下列說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.禁止任何單位或個(gè)人挪用基金銷售結(jié)算資金，但經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情況下除外
Ⅱ.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.涉及基金銷售結(jié)算專用賬戶開立、使用、監(jiān)督的機(jī)構(gòu)不得將基金銷售結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)
Ⅳ.基金銷售結(jié)算專用賬戶是指基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
