2018年9月基金從業(yè)資格考試9月15日-16日舉行，小編為您整理《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》真題，多做題多總結(jié)。掌握基金教材核心考點，提升做題正確率>>
1.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后( )內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告。
A.30日
B.15個工作日
C.90日
D.60日
2.基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括( )
A.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整
B.確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時
C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤指標(biāo)
D.保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營, 規(guī)范運作的經(jīng)營思想
3.以下投資者教育活動中，直接體現(xiàn)保護(hù)投資者基本原則的是( )
A.向投資者揭示證券市場風(fēng)險，警示投資者“買者自負(fù)”
B.對異常賬戶進(jìn)行監(jiān)控并對其持有人進(jìn)行合規(guī)交易方面的教育
C.了解客戶資信狀況，交易習(xí)慣，證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力以及風(fēng)險偏好等情況
D.將本機(jī)構(gòu)簡介及資質(zhì)證明文件置備于營業(yè)場所的顯著位置
4.關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，以下表述正確的是( )
A.采用金額認(rèn)購方式
B.只能采用前端收費模式
C.都收取認(rèn)購費用
D.采用份額認(rèn)購方式
5.關(guān)于基金銷售適用性的實施保障，以下表述正確的是( )。
I、基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序
Ⅱ、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險承受能力匹配的方法
III、在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺中建設(shè)并維護(hù)與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊
Ⅳ、基金銷售分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序
A.I、II、III、Ⅳ
B.II、III、Ⅳ
C.I、II、III
D.I、II、Ⅳ
