歷年基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試中，免不了出現(xiàn)一些數(shù)字考點，考查各章節(jié)關(guān)于時間、人數(shù)、比例限制等數(shù)字考點成為命題者命題的一個特點，考生很容易出錯而導(dǎo)致失分。為幫助同學(xué)們提高基金從業(yè)考試成績，學(xué)霸君現(xiàn)將考試中需掌握的數(shù)字考點進(jìn)行歸納。
私人銀行客戶 | 指金融凈資產(chǎn)≥600萬元人民幣的商業(yè)銀行客戶。 |
高資產(chǎn)凈值客戶 | 高資產(chǎn)凈值客戶是滿足下列條件之一的商業(yè)銀行客戶： （1）單筆認(rèn)購理財產(chǎn)品不少于100萬元人民幣的自然人。 （2）認(rèn)購理財產(chǎn)品時，個人或家庭金融凈資產(chǎn)總計超過100萬元人民幣，且能提供相關(guān)證明的自然人； （3）個人收入在最近三年每年超過20萬元人民幣或者家庭合計收入在最近3年內(nèi)每年超過30萬元人民幣，且能提供相關(guān)證明的自然人。 |
發(fā)展階段 | 事件 |
萌芽和早期發(fā)展時期（1985--1997年） | （1）1992年11月經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)成立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時國內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金——天驥基金。 （2）1992年11月，經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)的國內(nèi)第一家投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金（簡稱“淄博基金”）正式設(shè)立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國首只在內(nèi)地證券交易所上市交易的投資基金。 |
試點發(fā)展階段（1998--2002年） | （1）2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生。 （2）2002年10月，首家中外合資基金管理公司國聯(lián)安基金管理公司批準(zhǔn)籌建。 |
行業(yè)快速發(fā)展階段（2003--2007年） | 《證券投資基金法》于2004年6月1日實施 |
行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段（2008—2014年） | （1）修訂后的《證券投資基金法》于2013年6月1日實施。 （2）2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立。 |
防范風(fēng)險和規(guī)范發(fā)展階段（2015年至今） | —— |
（1）按市值絕對值劃分：如通常將市值小于5億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過20億元人民幣的公司歸為大盤股。
（2）依據(jù)相對規(guī)模進(jìn)行劃分：市值排名靠后、累計市值占市場總市值20％以下的公司歸為小盤股；市值排名靠前，累計市值占市場總市值50％以上的公司為大盤股。
1、中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。
2、中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。
3、中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。
（1）基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。
（2）超過6個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊申請。
（3）基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月。
（4）基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
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