（1）基金合同生效條件
封閉式基金 | 開(kāi)放式基金 |
份額：募集的基金份額總額＞核準(zhǔn)規(guī)模的80% 人數(shù)：200人以上 | 份額：募集的基金份額總額≥2億份 金額：不少于2億元人民幣 人數(shù)：200人以上 |
發(fā)起式基金： ①指基金管理人在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于1000萬(wàn)元人民幣，且持有期限不少于3年。 ②發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動(dòng)終止。 ③基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。 | |
（2）基金募集失敗的責(zé)任承擔(dān)
基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：
①以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
關(guān)于公募基金合同的成立與生效，下列表述正確的是（）。
A、合同自投資交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)成立并生效
B、合同自簽署之日成立并生效
C、合同自投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)成立，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢后生效
D、合同自完成基金備案手續(xù)后成立并生效
投資者交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立；自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。
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