關(guān)鍵詞 | 措施 |
體系建設(shè) | （1）建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源 |
開戶流程、資料 | （2）制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存 |
特殊業(yè)務(wù) | （3）從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn) |
現(xiàn)金支付 | （4）嚴(yán)格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控 |
風(fēng)險識別 | （5）建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別和可疑交易分析機制 |
反洗錢合規(guī)風(fēng)險的主要管理措施，包括（）。
Ⅰ、建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控系統(tǒng)
Ⅱ、從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶
Ⅲ、制定嚴(yán)格有效的開戶流程和規(guī)范
Ⅳ、監(jiān)控不公平對待不同投資者的行為。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施主要包括：(1)建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源。(2)制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。(3)從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。(4)嚴(yán)格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控。(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別和可疑交易分析機制。
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