（1）控制環(huán)境（基礎(chǔ)）：包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。
（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
（3）控制活動(dòng)
①股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)。
②公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和公司員工應(yīng)當(dāng)在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)。
③公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式。
（4）信息溝通
（5）內(nèi)部監(jiān)控
基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括（）。
A、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
B、員工自律
C、部門主管的檢查監(jiān)督
D、證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)
基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個(gè)層次：①員工自律；②各部門主管（包括監(jiān)察稽核）的檢查監(jiān)督；③公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制；④董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。
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