233網校為您整理2019年11月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》的出題考點，為以后備考的考友們提供參考。

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【出題考點】ETF的上市交易與申購贖回

【考綱要求】理解，第16章 基金的募集、交易與登記，第2節(jié)：基金的交易、申購和贖回

【考點解析】針對ETF特有的證券申購、贖回機制，以及一級市場與二級市場并存的交易制度安排，交易所的業(yè)務規(guī)則規(guī)定了ETF特殊的信息披露事項。

(1)在基金合同和招募說明書中，需明確基金份額的各種認購、申購、贖回方式，以及投資者認購、申購、贖回基金份額涉及的對價種類等。

(2)基金上市交易之后，需按交易所的要求，在每日開市前披露當日的申購、贖回清單，并在交易時間內即時揭示基金份額參考凈值(indicative optimized portfolio value，IOPV)。

在每日開市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結算機構提供ETF的申購、贖回清單，并通過基金公司官方網站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

對于當日發(fā)布的申購、贖回清單，當日不得修改。申購、贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應的各組合證券名稱、證券代碼及數量、現金替代標志等內容。

【2019.11考題回顧】對ETF特有的證券申購、贖回機制，以及一二級市場并存的交易制度安排，交易所的業(yè)務規(guī)則規(guī)定了ETF特殊的信息披露事項，以下表述錯誤的是()

A、申購、贖回清單通過基金公司官方網站及證券交易所指定渠道予以公告

B、對于當日發(fā)布的申購、贖回清單，當日不得修改

C、在每日收市后披露當日的申購、贖回清單

D、在交易時間內即時揭示基金份額參考凈值IOPV