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理財(cái)師隊(duì)伍狀況
1.個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)人員
顧問(wèn)性質(zhì)
受托性質(zhì)
2.理財(cái)師隊(duì)伍發(fā)展?fàn)顩r
理財(cái)師隊(duì)伍迅速擴(kuò)張
理財(cái)師素質(zhì)水平參差不齊
市場(chǎng)認(rèn)可度有待提高
3.理財(cái)師的職業(yè)特征
顧問(wèn)性、專業(yè)性、綜合性、規(guī)范性、長(zhǎng)期性、動(dòng)態(tài)性
【典型例題】
多選：下列屬于我國(guó)理財(cái)師資格證書的是（ ）。
A.AFP
B.CFP
C.WMP
D.ACCA
E.ChFP
正確答案：ABCE
4E執(zhí)業(yè)資格
1.教育（首要環(huán)節(jié)）
2.考試
3.工作經(jīng)驗(yàn)
4.職業(yè)道德（最后環(huán)節(jié)、最重要的環(huán)節(jié)）
遵紀(jì)守法：了解法律，嚴(yán)格遵守執(zhí)行
保守秘密：未經(jīng)同意，不得泄露相關(guān)信息
正直守信：不誘導(dǎo)或夸大事實(shí)，不因私利損害客戶利益
客觀公正：公平對(duì)待、利益沖突及時(shí)披露
勤勉盡職：事前調(diào)查、事中溝通、事后跟蹤
專業(yè)勝任：專業(yè)知識(shí)，實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)
【典型例題】
單選：小陳是一名理財(cái)師，趙先生是他多年的客戶。趙先生生活富裕，在中國(guó)大陸經(jīng)營(yíng)一家小型企業(yè)，同時(shí)在香港、臺(tái)灣和北美都有收入來(lái)源。小陳在自己沒(méi)有取得會(huì)計(jì)資格的前提下，主動(dòng)為趙先生提供跨國(guó)避稅和企業(yè)會(huì)計(jì)方面的服務(wù)。請(qǐng)問(wèn)，小陳的做法違反了職業(yè)道德中的哪個(gè)原則？（ ）
A.客觀公正
B.正直誠(chéng)信
C.專業(yè)勝任
D.克盡職守
正確答案：C
