21. 股票交易的報(bào)價(jià)方式
目前我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用(). (單項(xiàng)選擇題)
1: A:口頭報(bào)價(jià) [錯(cuò)]
2: B:書面報(bào)價(jià) [錯(cuò)]
3: C:電腦報(bào)價(jià) [對(duì)]
4: D:柜臺(tái)報(bào)價(jià) [錯(cuò)]

22. 營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理主要內(nèi)容、基本要求及會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制
證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理是通過六個(gè)子系統(tǒng)的運(yùn)作和配合來實(shí)現(xiàn)的，下列不屬于六個(gè)子系統(tǒng)的是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：資產(chǎn)管理 [錯(cuò)]
2: B：收入管理 [錯(cuò)]
3: C：負(fù)債管理 [對(duì)]
4: D：成本費(fèi)用管理 [錯(cuò)]

23. 證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)立條件與報(bào)批程序
證券公司根據(jù)需要，可以向證券營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)政監(jiān)規(guī)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)撤銷證券營(yíng)業(yè)部，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后（）撤銷。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：1個(gè)月內(nèi) [錯(cuò)]
2: B：3個(gè)月內(nèi) [對(duì)]
3: C：6個(gè)月內(nèi) [錯(cuò)]
4: D：一年內(nèi) [錯(cuò)]

24. 欺詐客戶等其他禁止行為
在證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)中，可以（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：以個(gè)人各義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù) [錯(cuò)]
2: B：將自營(yíng)賬戶借給他人使用 [錯(cuò)]
3: C：進(jìn)行批量委托操作 [對(duì)]
4: D：與代理業(yè)務(wù)混合操作 [錯(cuò)]

25. 自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模和比例控制
證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：20% [錯(cuò)]
2: B：50% [錯(cuò)]
3: C：80% [對(duì)]
4: D：10倍 [錯(cuò)]

26. 證券交易的定義、特征
證券在流動(dòng)中存在的因其價(jià)格變化給持有者帶來損失的可能被稱為證券交易的(). (單項(xiàng)選擇題)
1: A:不確定性 [錯(cuò)]
2: B:流動(dòng)性 [錯(cuò)]
3: C:風(fēng)險(xiǎn)性 [對(duì)]
4: D:收益性 [錯(cuò)]

27. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：5000萬元 [錯(cuò)]
2: B：2億元 [對(duì)]
3: C：5億元 [錯(cuò)]
4: D：10億元 [錯(cuò)]

28. 證券營(yíng)業(yè)部機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位責(zé)任制
證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)主管的職責(zé)不包括（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作 [錯(cuò)]
2: B：為加強(qiáng)現(xiàn)金與支票的管理，可由財(cái)務(wù)主管兼任出納 [對(duì)]
3: C：協(xié)助總部報(bào)表的合并 [錯(cuò)]
4: D：計(jì)算經(jīng)營(yíng)成果和納稅額 [錯(cuò)]

29. 債券種類與債券交易
一般來說,信用等級(jí)最高的債券是(). (單項(xiàng)選擇題)
1: A:金融債券 [錯(cuò)]
2: B:公司債券 [錯(cuò)]
3: C:可轉(zhuǎn)換債券 [錯(cuò)]
4: D:政府債券 [對(duì)]

30. 我國(guó)現(xiàn)行交割交收方式
目前我國(guó)B股的交收日為T+（）日。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：0 [錯(cuò)]
2: B：1 [錯(cuò)]
3: C：2 [錯(cuò)]
4: D：3 [對(duì)]

31. 自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策制度要求做到（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：有專門的經(jīng)營(yíng)部門集中統(tǒng)一經(jīng)營(yíng) [對(duì)]
2: B：根據(jù)管理層次明確不同的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)限 [對(duì)]
3: C：投資額較大的決策由公司總經(jīng)理決定 [錯(cuò)]
4: D：建立健全決策程序 [對(duì)]

32. 自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與自營(yíng)買賣對(duì)象
以下說法是正確的有（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：綜合類證券公司可以進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù) [對(duì)]
2: B：從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須先同時(shí)擁有資金和證券 [錯(cuò)]
3: C：經(jīng)紀(jì)類證券公司不可以進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù) [對(duì)]
4: D：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象包括非上市證券 [對(duì)]

33. 金融期貨與期權(quán)
金融期權(quán)的基本類型有(). (不定項(xiàng)選擇題)
1: A:對(duì)沖期權(quán) [錯(cuò)]
2: B:看漲期權(quán) [對(duì)]
3: C:看跌期權(quán) [對(duì)]
4: D:指數(shù)期權(quán) [錯(cuò)]

34. 證券交易所會(huì)員資格
一般來說,證券交易所是從證券公司的()等方面規(guī)定入會(huì)的條件. (不定項(xiàng)選擇題)
1: A:經(jīng)營(yíng)范圍 [對(duì)]
2: B:承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力 [對(duì)]
3: C:組織機(jī)構(gòu) [對(duì)]
4: D:人員素質(zhì) [對(duì)]

35. 網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站的管理
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立網(wǎng)上交易服務(wù)站要提供的材料包括（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格批復(fù)文件 [對(duì)]
2: B：場(chǎng)地使用證明 [對(duì)]
3: C：技術(shù)服務(wù)站人員簡(jiǎn)歷 [對(duì)]
4: D：技術(shù)服務(wù)站管理制度 [對(duì)]

36. 委托人的權(quán)利和義務(wù)
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶應(yīng)按合同規(guī)定（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: C：承擔(dān)證券交易印花稅 [對(duì)]
2: D：向證券公司支付管理報(bào)酬 [對(duì)]
3: A：向證券公司交付客戶資產(chǎn) [對(duì)]
4: B：承擔(dān)證券交易傭金 [對(duì)]

37. 自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與自營(yíng)買賣對(duì)象
在證券交易所交易的（）是境內(nèi)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的買賣對(duì)象。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：人民幣特種股票 [錯(cuò)]
2: B：公司或企業(yè)債券 [對(duì)]
3: C：國(guó)債 [對(duì)]
4: D：基金券 [對(duì)]

38. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義
下列說法正確的有（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中受托人主要是綜合類證券公司 [對(duì)]
2: B：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是為客戶提供投資管理服務(wù)的行為 [對(duì)]
3: C：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶應(yīng)簽訂資產(chǎn)管理合同 [對(duì)]
4: D：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中委托的資產(chǎn)可以從事股票、債券等金融工具的組合投資 [對(duì)]

39. 自營(yíng)違規(guī)的處罰
經(jīng)予證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)警告的處罰通常出現(xiàn)在下列情況下（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：不配合證監(jiān)會(huì)調(diào)查 [對(duì)]
2: B：不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料 [對(duì)]
3: C：委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券 [對(duì)]
4: D：偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄 [錯(cuò)]

40. 網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站的管理
網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站可以經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：提供網(wǎng)上證券交易業(yè)務(wù)咨詢、技術(shù)指導(dǎo) [對(duì)]
2: B：辦理資金帳戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、銷戶 [對(duì)]
3: C：代理還本付息、分紅派息 [錯(cuò)]
4: D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) [對(duì)]