第一章的內(nèi)容簡單卻又重要，在考試時所占比例不輕，建議考生在備考時對于本章內(nèi)容一定要多看幾遍，熟讀內(nèi)容，考試時在本章不要失分。

一、思維導(dǎo)圖

233網(wǎng)校解讀：本章內(nèi)容主要關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)監(jiān)管，分為4個小節(jié)，學(xué)完第一章的內(nèi)容，將會對證券投資顧問有一個基本的了解。關(guān)于資格的取得、服務(wù)客戶的流程以及規(guī)范，違反相關(guān)法律法規(guī)后需要承擔(dān)的法律責(zé)任等。

在考綱要求方面，基本都是需要掌握或者熟悉，但第一章出不了很難的題，一旦遇到就把分拿下。

二、學(xué)習(xí)筆記

1.證券投資顧問和發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的區(qū)別

2、證券公司、證券投資顧問公司合規(guī)管理規(guī)定

（1）遵守法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護(hù)客戶合法權(quán)益；

（2）建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；

（3）保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

233網(wǎng)校解讀：2019年6月3日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》，加強(qiáng)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的自律管理。

3、證券投資顧問業(yè)務(wù)的要求

233網(wǎng)校解讀：表格內(nèi)容較為重要，考試時經(jīng)常從投資顧問要求的具體內(nèi)容出題，尤其是標(biāo)紅部分。

證券投資顧問業(yè)務(wù)在專業(yè)業(yè)務(wù)考試中占比最高，考試通過率較低，考生可能經(jīng)常被摁在及格線附近摩擦。與一般從業(yè)考試不同，證券投資顧問的組合選擇題占比80%，并且組合題的閱讀量也比較大。

考試和打仗一樣，一鼓作氣，再而衰，三而竭。如果在備考初期已明顯感覺投資顧問考試備考吃力，小編建議及時了解233網(wǎng)校取證班課程。費用低，老師經(jīng)驗豐富。輕松有效取證>>