第一章證券投資顧問業(yè)務監(jiān)管

【考情分析】

本章主要從資格管理、主要職責、工作規(guī)范和法律責任四個方面介紹了證券投資顧問業(yè)務監(jiān)管。其中,資格管理部分主要介紹了證券投資顧問的職業(yè)資格取得方式、管理及職業(yè)培訓要求;主要職責部分介紹了證券公司、投資咨詢機構及證券投資顧問提供投資建議服務的職責;工作流程部分包括了證券投資顧問業(yè)務的一些工作規(guī)范要求、制度及職業(yè)操守等;法律責任部分主要介紹了證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務違反法律法規(guī)的后果等。

【學習方法】

本章內容難度不大,記憶性知識點較多,理解性記憶即可。證券投資顧問的業(yè)務監(jiān)管從內容上主要涉及證券投資顧問的工作流程中的各環(huán)節(jié)應該滿足的基本要求。除此之外,考生還需掌握證券投資顧問的職業(yè)資格取得方式、管理制度、工作規(guī)程及違反法律法規(guī)的后果等內容。

【知識結構】