為加強(qiáng)對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)自律管理，促進(jìn)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展。證券業(yè)協(xié)會(huì)于2019年6月3日發(fā)布了《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》，以下簡(jiǎn)稱《執(zhí)業(yè)規(guī)范》。

一、《執(zhí)業(yè)規(guī)范》內(nèi)容理解

這一規(guī)范的發(fā)展像我們說(shuō)明了兩個(gè)情況，一是說(shuō)明此前證券投資咨詢行業(yè)的法規(guī)體系是不完整的，此前證券投資咨詢業(yè)務(wù)的發(fā)展過(guò)程中存在一定問題，所以現(xiàn)在需要一份執(zhí)業(yè)規(guī)范來(lái)指導(dǎo)相關(guān)機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。二是說(shuō)明目前投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)該是處于一個(gè)快速發(fā)展期，出現(xiàn)了較多的行業(yè)亂象，但目前協(xié)會(huì)已經(jīng)開始重視起了證券投資咨詢行業(yè)發(fā)展情況。

二、行業(yè)背景

投資顧問業(yè)務(wù)考試一直是專項(xiàng)業(yè)務(wù)考試中報(bào)考人數(shù)相對(duì)較多的，考試相對(duì)容易是一個(gè)原因，其次就是相對(duì)于證券分析師和保薦代表人，證券行業(yè)中對(duì)投資顧問的需求量更大大的。投資顧問的服務(wù)對(duì)象是個(gè)人投資者，眾所周知，伴隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展我過(guò)的居民人均可支配收入是不斷上升的。

但是近年我國(guó)證券市場(chǎng)正處于向西方發(fā)達(dá)國(guó)家資本市場(chǎng)學(xué)習(xí)的改革期，通過(guò)引導(dǎo)調(diào)整機(jī)構(gòu)投資者在市場(chǎng)上的比例。目前我國(guó)證券市場(chǎng)的個(gè)人投資者占比相當(dāng)?shù)卮?，但是之后的發(fā)展趨勢(shì)是要降低個(gè)人投資者的比例，專業(yè)的事交給專業(yè)的人來(lái)做。未來(lái)整個(gè)市場(chǎng)對(duì)于投資顧問的需求會(huì)越來(lái)越大，《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的發(fā)布就是一個(gè)預(yù)兆。

三、發(fā)展前景

目前各大券商都在大力發(fā)展投資顧問業(yè)務(wù)，從各大薪酬統(tǒng)計(jì)的網(wǎng)站上看，證券投資顧問的整體待遇水平也是很不錯(cuò)的。

投資顧問的薪資組成和積累的客戶資產(chǎn)量也是有關(guān)，所以薪資和工作年限還有工作經(jīng)驗(yàn)增加都是成正比。

四、申請(qǐng)從業(yè)資格條件

  (1)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。

  (2)具有完全民事行為能力。

  (3)品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德。

  (4)未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰。

  (5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷（教育部認(rèn)可的）。

  (6)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。

  (7)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試。

  (8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

執(zhí)業(yè)申請(qǐng)要兩年從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，但通過(guò)一般從業(yè)即可報(bào)名考試。【證券投資顧問取證班試聽報(bào)名】