2019年證券投資顧問勝任能力考試參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》，分為四部分共八章。
“了解”要求對(duì)所列知識(shí)內(nèi)容有初步的認(rèn)識(shí)，會(huì)在有關(guān)的問題中進(jìn)行識(shí)別和直接應(yīng)用?？荚嚿疃容^淺，考題更直觀，易得分。根據(jù)以往執(zhí)業(yè)資格考試的經(jīng)驗(yàn)，重點(diǎn)與非重點(diǎn)知識(shí)點(diǎn)均會(huì)出到考題，因此，應(yīng)考者應(yīng)遵循突出重點(diǎn)和全面兼顧的復(fù)習(xí)原則。
第一部分業(yè)務(wù)監(jiān)管
第一章證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管
第一節(jié) 資格管理
無
第二節(jié) 主要職責(zé)
無
第三節(jié) 工作規(guī)程
無
第四節(jié) 法律責(zé)任
第二部分專業(yè)基礎(chǔ)
第二章基本理論
第一節(jié) 生命周期理論
無
第二節(jié) 貨幣的時(shí)間價(jià)值
了解貨幣時(shí)間價(jià)值概念及影響因素;
第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價(jià)理論
了解證券系數(shù)b的涵義和應(yīng)用;
第四節(jié) 證券投資理論
無
第五節(jié) 有效市場假說
了解行為資產(chǎn)定價(jià)理論。
了解有效市場假說的概念、假設(shè)條件;了解有效市場假說與行為金融理論的聯(lián)系與區(qū)別;
第三部分 專業(yè)技能
第三章客戶分析
第一節(jié) 信息分析
無
第二節(jié) 財(cái)務(wù)分析
無
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)分析
了解客戶理財(cái)價(jià)值觀;了解客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好的主要類型;了解投資渠道偏好、知識(shí)結(jié)構(gòu)、生活方式、個(gè)人性格等對(duì)客戶證券投資方式和產(chǎn)品選擇的影響。
第四節(jié) 目標(biāo)分析
無
第四章證券分析
了解基本分析、技術(shù)分析和量化分析的基本原理。
第一節(jié) 基本分析
了解基本分析的兩種主要方法。
了解由上而下分析法的基本原理;
了解由下而上分析法的基本原理;
第二節(jié) 技術(shù)分析
了解技術(shù)分析的基本假設(shè);
了解技術(shù)分析的應(yīng)用前提和適用范圍;了解技術(shù)分析方法的局限性。
第五章風(fēng)險(xiǎn)管理
無
第一節(jié) 信用風(fēng)險(xiǎn)管理
無
第二節(jié) 市場風(fēng)險(xiǎn)管理
了解市場風(fēng)險(xiǎn)的四種類型;掌握久期分析、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值、壓力測試、情景分析的基本原理和適用范圍;
第三節(jié) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
了解資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)、分布結(jié)構(gòu)影響流動(dòng)性的途徑和機(jī)制;了解流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測指標(biāo)和預(yù)警信號(hào);
第四部分專項(xiàng)業(yè)務(wù)
第六章 品種選擇
第一節(jié) 產(chǎn)品選擇
無
第二節(jié) 時(shí)機(jī)選擇
無
第三節(jié) 行業(yè)輪動(dòng)
了解行業(yè)輪動(dòng)的特征;了解行業(yè)輪動(dòng)的驅(qū)動(dòng)因素;了解行業(yè)輪動(dòng)的主要策略及配置;了解不同行業(yè)輪動(dòng)的關(guān)聯(lián)性和介入時(shí)點(diǎn)的選擇。
第七章投資組合
了解投資組合管理的基本策略;
第一節(jié) 股票投資組合
了解簡單型消極投資策略;
第二節(jié) 債券投資組合
無
第三節(jié) 衍生工具
無
第八章 理財(cái)規(guī)劃
第一節(jié) 現(xiàn)金、消費(fèi)和債務(wù)管理
了解現(xiàn)金預(yù)算控制的方法;了解現(xiàn)金預(yù)算與實(shí)際的差異分析;了解應(yīng)急資金管理的內(nèi)容。
了解其他消費(fèi)的內(nèi)容。
了解個(gè)人信貸能力的決定因素;了解債務(wù)管理應(yīng)注意的事項(xiàng)。
第二節(jié) 保險(xiǎn)規(guī)劃
了解保險(xiǎn)基本原理和我國主要的保險(xiǎn)品種;
第三節(jié) 稅收規(guī)劃
了解我國的稅收體系和主要稅種;
第四節(jié) 人生事件規(guī)劃
無
第五節(jié) 投資規(guī)劃
無
