2019年證券投資顧問考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！
考生可通過下載233網(wǎng)校APP——證券從業(yè)及專項——題庫——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯題等，通過手機隨時隨地刷題。
2019年證券專項《證券投資顧問業(yè)務(wù)》習(xí)題精選(4)
一、選擇題。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1、張某本年收入是20萬元，預(yù)期下一年收入為24萬元，本年度的儲蓄目標(biāo)為10萬元，并預(yù)計本年度購買汽車為8萬元，請問本年度支出預(yù)算等于()。
A.4萬元
B.2萬元
C.14萬元
D.10萬元
2、債券投資管理中的免疫法，主要運用了( )。
A.流動性偏好理論
B.久期的特性
C.理論期限結(jié)構(gòu)的特性
D.套利原理
3、永續(xù)年金是一組在無限期內(nèi)金額_________、方向_________、時間間隔_________的現(xiàn)金流。( )
A.相等;不同;相同
B.相等;相同;相同
C.相等;相同;不同
D.不等;相同;相同
4、下列指標(biāo)中，不屬于相對估值的是( )。
A.市值回報增長比
B.市凈率
C.自由現(xiàn)金流
D.市盈率
5、在制定收入預(yù)算的過程中，理財師應(yīng)關(guān)注( )。
A.盡量對比較確定的支出項目進行預(yù)測
B.不顧一切的追求最大利益
C.盡量對比較確定的收入項目進行預(yù)測
D.關(guān)注支出現(xiàn)金流入的時間點
二、組合型選擇題。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1、公司規(guī)模變動特征和擴張潛力一般與其( )密切相關(guān)。
I 所處的行業(yè)發(fā)展階段
Ⅱ 市場結(jié)構(gòu)
Ⅲ 經(jīng)營戰(zhàn)略
Ⅳ 金融結(jié)構(gòu)
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
2、下列說法正確的是()。
I.金融衍生工具不會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時間上的現(xiàn)金流
Ⅱ.金融衍生工具交易需支付大額的保證金或權(quán)利金才可簽訂大額合約
Ⅲ.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動
IV金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具(變量)未來價格數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度
A.I、II
B.III、IV
C.I、IV
D.II、III
3、以下關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶回訪機制的說法正確的是()。
Ⅰ、證券公司對客戶回訪的相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少5年
Ⅱ、證券公司對新客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪
Ⅲ、證券公司應(yīng)對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%
Ⅳ、證券公司對客戶回訪內(nèi)容只包括客戶身份核實、客戶賬戶確認(rèn)、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險、是否存在全權(quán)委托行為
A.Ⅰ、Ⅱ、III
B.Ⅱ、III
C.Ⅰ、III
D.Ⅰ、Ⅱ、IⅡ、IV
4、下列哪些是證券投資顧問的職責(zé)，正確的有( )。
Ⅰ、了解客戶的情況
Ⅱ、評估客戶風(fēng)險承受能力
Ⅲ、向客戶提供適當(dāng)證券投資顧問服務(wù)，并提示潛在風(fēng)險
Ⅳ、不得泄露客戶客戶的投資決策
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
5、下列關(guān)于從事證券投資顧問業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)的后果說法錯誤的是()
I.由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)給予處罰
II.涉嫌犯罪的,由司法機關(guān)依法量刑
Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的,由司法機關(guān)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰
IV.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取的處罰措施中不包括暫停新増客戶
A.I、III
B.II、IV
C.III、IV
