2018年證券從業(yè)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》習(xí)題
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1.關(guān)于行業(yè)分析，下列表述錯(cuò)誤的的是（ ）。
A．行業(yè)分析任務(wù)之一是界定行業(yè)所處的發(fā)展階段
B．行業(yè)分析是確定最終投資對(duì)象的依據(jù)之一
C．行業(yè)分析是對(duì)上市公司進(jìn)行分析的前提
D．行業(yè)分析一般不進(jìn)行不同行業(yè)的橫向比較
參考答案：D
參考解析：行業(yè)分析旨在界定行業(yè)本身所處的發(fā)展階段及其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位，同時(shí)對(duì)不同的行業(yè)進(jìn)行橫向比較，為最終確定投資對(duì)象提供準(zhǔn)確的行業(yè)背景。
2.關(guān)于我國(guó)的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）
A．證券金融公司的組織形式為有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本不少于人民幣 60 億元
B．2011 年 10 月，《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》發(fā)布
C．目前我國(guó)的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)標(biāo)的涵蓋了股票、ETF 及指數(shù)基金
D．2011 年 11 月，上海和深圳兩個(gè)證交易所分別發(fā)布了各自的融資融券交易實(shí)施細(xì)則
參考答案：A
參考解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣 60 億元。
3.基本分析中自上而下的分析流程是（ ）
A．行業(yè)分析→宏觀分析→公司分析
B．宏觀經(jīng)濟(jì)分析→行業(yè)分析→公司分析
C．公司估值分析→公司財(cái)務(wù)分析
D．區(qū)域分析→產(chǎn)業(yè)分析→宏觀分析
參考答案：B
參考解析：基本分析中自上而下的分析流程是宏觀經(jīng)濟(jì)分析、證券市場(chǎng)分析、行業(yè)和區(qū)域分析、公司分析。
