1.對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則的是(　　)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.銀監(jiān)會

　　【答案】A

　　2.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　A.公平

　　B.誠實信用

　　C.公正

　　D.謹(jǐn)慎

　　【答案】B

　　3.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于(　　)年。[2016年4月真題]

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】C

　　4.2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，兩個規(guī)定旨在進一步規(guī)范(　　)業(yè)務(wù)。

　　A.投資咨詢

　　B.投資顧問

　　C.證券經(jīng)紀(jì)

　　D.財務(wù)顧問

　　【答案】A

　　5.按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進行咨詢與投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前(　　)個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。

　　A.5

　　B.3

　　C.7

　　D.2

　　【答案】A

　　6.證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是(　　)。

　　A.誠實守信、客戶自擔(dān)風(fēng)險、分類管理

　　B.規(guī)范運作、利益至上、公平公正

　　C.依法合規(guī)、誠實守信、公平維護客戶利益

　　D.守法合規(guī)、公平公正、集中管理

　　【答案】C

　　7.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(　　)與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

　?、?人員數(shù)量Ⅱ.業(yè)務(wù)能力Ⅲ.合規(guī)管理Ⅳ.風(fēng)險控制

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【解析】D

　　8.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的(　　)。

　?、?身份Ⅱ.財產(chǎn)與收入狀況

　?、?投資需求Ⅳ.風(fēng)險偏好

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　9.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦(　　)等形式，進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。

　?、?講座Ⅱ.報告會Ⅲ.分析會Ⅳ.網(wǎng)上推介會

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　10.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問(　　)等環(huán)節(jié)實行留痕管理。[2016年4月真題]

　?、?業(yè)務(wù)推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務(wù)提供Ⅳ.客戶回訪

　　V.投訴處理

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、V

　　【答案】A