A．監(jiān)事會會議
B．股東大會
C．董事會會議
D．高級管理人員相關(guān)會議
22．上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
A．最近12個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載
B．不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑
事處罰的行為
C．不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰
且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰的行為
D．不存在違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為
23．關(guān)于定價(jià)增發(fā)操作流程，假設(shè)T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購日，下列說法正確的是()。
A．T一2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報(bào)
B．T+1日，主承銷商聯(lián)系會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購定金驗(yàn)資
C．T+3日，主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告，退還未獲配售的網(wǎng)下申購定金
D．T+3日，網(wǎng)上申購資金解凍，網(wǎng)下發(fā)行申購資金驗(yàn)資
24．增發(fā)新股過程中涉及的()等，須在至少一種中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上刊登。
A．招股意向書摘要
B．網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告
C．提示性公告
D．上市公告書
25．新股發(fā)行中，董事會應(yīng)當(dāng)就()等事項(xiàng)作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)。
A．新股發(fā)行的方案
B．本次募集資金使用的可行性報(bào)告
C．前次募集資金使用的報(bào)告
D．其他必須明確的事項(xiàng)
26．影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素包括()。
A．股票波動(dòng)率
B．贖回、回售條款
C．轉(zhuǎn)股價(jià)格、轉(zhuǎn)股期限
D．票面利率
27．申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列()規(guī)定。
A．本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40％
B．公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元
C．應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物
D．當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告目前20個(gè)交易日
均價(jià)計(jì)算的市值的50％
28．上市公司向證券交易所申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。
A．申請上市的董事會和股東大會決議
B．發(fā)行結(jié)束后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告
C．上市報(bào)告書(申請書)
D．登記公司對新增股份和可轉(zhuǎn)換公司債券登記托管的書面確認(rèn)文件
29．商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是()。
A．最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為
B．最近2年連續(xù)盈利
C．核心資本充足率不低于8％
D．貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足
30．發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。
A．本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近l期末凈資產(chǎn)額的40％
B．募集的資金必須符合股東會或股東大會核準(zhǔn)的用途，且符合國家產(chǎn)業(yè)政策
C．最近3個(gè)會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息
D．經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，債券信用級別一般
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