作出的重要承諾及其履行情況。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
32．招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員及
經(jīng)辦人員之間存在的直接或間接的股權(quán)關(guān)系或其他權(quán)益關(guān)系。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
33．如向單個(gè)供應(yīng)商的采購(gòu)比例超過總額的50％或嚴(yán)重依賴于少數(shù)供應(yīng)商的，應(yīng)披露其名
稱及采購(gòu)比例。受同一實(shí)際控制人控制的供應(yīng)商，應(yīng)分別計(jì)算采購(gòu)額。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
34．總資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上的發(fā)行人，可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報(bào)
時(shí)說明。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
35．發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照經(jīng)常性和偶發(fā)性分類披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易
對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
36．非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。
()
A．正確
B．錯(cuò)誤
37．股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1／2以上通
過。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
38．招股意向書是缺少發(fā)行價(jià)格和數(shù)量的招股說明書。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
39．在網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式下，對(duì)于網(wǎng)上發(fā)行部分，既可以按統(tǒng)一配售比例對(duì)所有
公眾投資者進(jìn)行配售，也可以按一定的中簽率以搖號(hào)抽簽方式確定獲配對(duì)象。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
40．上市公司募集資金必須存放于公司股東大會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
41．公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣
15億元的公司除外。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
42．上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后l0個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的
事項(xiàng)。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
43．公司最近兩年連續(xù)虧損，證券交易所應(yīng)暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
44．轉(zhuǎn)換價(jià)值是可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值。
()
A．正確
B．錯(cuò)誤
45．可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后，方可交換為預(yù)備交換的股票，債券持有人
對(duì)交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
46．資產(chǎn)支持證券代表發(fā)起機(jī)構(gòu)的負(fù)債，資產(chǎn)支持證券投資機(jī)構(gòu)的追索權(quán)不僅限于信托財(cái)
產(chǎn)。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
47．定向發(fā)行的金融債券不能在認(rèn)購(gòu)人之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
48．公司債券沒有強(qiáng)制性擔(dān)保要求。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
49．發(fā)行人發(fā)行人民幣債券所籌集的資金應(yīng)用于中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目，不得換成外匯轉(zhuǎn)移至境外。
()
A．正確
B．錯(cuò)誤
50．商業(yè)銀行為信貸資產(chǎn)證券化交易提供信用增級(jí)，不計(jì)提資本。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
51．經(jīng)批準(zhǔn)，我國(guó)股份有限公司在發(fā)行B股時(shí)，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定超額配售
選擇權(quán)。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
52．B股公司增資發(fā)行B股，比照8股首次發(fā)行審批階段的程序辦理，無須中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
發(fā)行。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
53．外資股發(fā)行的招股說明書只能采取嚴(yán)格的招股章程形式。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
54．H股上市公司控股股東必須承諾上市后6個(gè)月內(nèi)不得出售公司的股份，并且在隨后的6
個(gè)月內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即30％的持股比例。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
55．H股發(fā)行人董事會(huì)的審核委員會(huì)，出任主席者必須是獨(dú)立非執(zhí)行董事。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
56．協(xié)議收購(gòu)是指由收購(gòu)人與上市公司特定的股票持有人就收購(gòu)該公司股票的條件、價(jià)格、
期限等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購(gòu)者轉(zhuǎn)讓股票，收購(gòu)人支付資金，
達(dá)到收購(gòu)的目的。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
57．收購(gòu)一般是指一個(gè)公司通過證券或現(xiàn)金交易取得其他公司一定程度的控制權(quán)，以實(shí)現(xiàn)
一定經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)行為。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
58．上市公司及交易對(duì)方與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂聘用合同后，可以根據(jù)需要隨時(shí)更換證券服
務(wù)機(jī)構(gòu)，無須披露更換的具體原因以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的陳述意見。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
59．收購(gòu)公司一般應(yīng)首先選用內(nèi)部自有資金，因?yàn)閮?nèi)部自有資金籌資阻力小，保密性好，風(fēng)
險(xiǎn)小，不必支付發(fā)行成本。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
60．上市公司在重大資產(chǎn)重組交易完成后成為持股型公司的，作為主要標(biāo)的資產(chǎn)的企業(yè)股
權(quán)應(yīng)當(dāng)為控股權(quán)。()
A．正確
B．錯(cuò)誤
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