A．企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值
B．企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求
C企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)2年盈利
D．企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定
32．已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的條件
有()。
A．公司前1次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符，并且
資金使用效益良好
B．公司從前l(fā)次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒(méi)有重大違法行為
C．公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利；原有企業(yè)改組或者國(guó)有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公
司，不可連續(xù)計(jì)算
D．公司凈資產(chǎn)總值不低于1．5億元人民幣
33．國(guó)際推介活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容有()。
A．防止推銷違例
B．把握推銷發(fā)行的時(shí)機(jī)
C．宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí)
D．推銷時(shí)間應(yīng)盡量延長(zhǎng)
34．內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求是()。
A．如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于
3000萬(wàn)港元
B．若新申請(qǐng)人上市時(shí)市值不超過(guò)40億港元，則無(wú)論在任何時(shí)候，公眾人士持有的股份
須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25％
C．如新申請(qǐng)人具備l2個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于l．5
億港元
D．若新申請(qǐng)人上市時(shí)市值超過(guò)40億港元，則公眾持股量必須為下述兩個(gè)百分比中的較
高者：由公眾持有的證券達(dá)到市值10億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的20％
35．有()情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)。
A．投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大
影響
B．投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30％
C．投資者為上市公司持股20％以上的控股股東
D．投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任
36．常見(jiàn)的反收購(gòu)條款有()。
A．每年部分改選董事會(huì)成員
B．限制董事資格
C．超級(jí)多數(shù)條款
D．“白衣騎士”策略
37．外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)，以下出資時(shí)間符合規(guī)定的有()。
A．外國(guó)投資者應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)向轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東或出
售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)支付全部對(duì)價(jià)
B．對(duì)特殊情況需要延長(zhǎng)者，經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日
起6個(gè)月內(nèi)支付全部對(duì)價(jià)的60％以上，l年內(nèi)付清全部對(duì)價(jià)
C．外國(guó)投資者出資比例低于企業(yè)注冊(cè)資本25％，投資者以現(xiàn)金出資的，應(yīng)自外商投資
企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)繳清
D．外國(guó)投資者出資比例低于企業(yè)注冊(cè)資本25％，投資者以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)等出資的，
應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)繳清
38．財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體有()。
A．中國(guó)人民銀行
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．財(cái)政部
39．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有()情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)
顧問(wèn)。
A．最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄
B．最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C．最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰
D．最近24個(gè)月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查
40．財(cái)務(wù)顧問(wèn)為收購(gòu)公司提供的服務(wù)有()。
A．幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購(gòu)公告
B．商議收購(gòu)條款
C．尋找目標(biāo)公司
D．提出收購(gòu)建議
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